公告日期：2024-04-10

国泰君安证券股份有限公司

关于大禹节水集团股份有限公司

2023 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称： 被保荐公司简称：

国泰君安证券股份有限公司 大禹节水

保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764

保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：021-38031762

现场检查人员姓名：张贵阳、欧阳盟、付戈城
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 3 月 26 日-2024 年 3 月 29 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

信息披露义务 √

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

了相应程序和信息披露义务 √

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

部门（如适用） √

2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立

内部审计部门（如适用） √

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如

适用） √

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

用情况进行一次审计（如适用） √

8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如适用）。 √

11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

建立了完备、合规的内控制度。 √

（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

展……
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