公告日期：2024-04-02

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－039
债券代码：123063 债券简称：大禹转债

大禹节水集团股份有限公司

关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为 2021 年 2 月 3 日至 2026 年
7 月 27 日，最新转股价格为 4.63 元/股。

2、2024 年第一季度，共有 30 张“大禹转债”完成转股（票面金额共计 3,000
元人民币），合计转为 645 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。

3、截止 2024 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,345,464 张，剩
余票面总金额为人民币 634,546,400 元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、 可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020
年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
6.38 亿元。经深交所“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公
司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券
代码“123063”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的
规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初
始转股价格为人民币 4.94 元/股。


二、 “大禹转债”历次转股价格调整情况

1、2020 年权益分派调整可转债转股价格

根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因
实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由
4.94 元/股调整为 4.84 元/股。

2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格

根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，
自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格

根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮
资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股
本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为
4.85 元/股。

4、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格

根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资
讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价……
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