公告日期:2019-03-11
国泰君安证券股份有限公司
关于网宿科技股份有限公司
非公开发行股份解除限售的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为网宿科技股份有限公司(以下简称“网宿科技”或“公司”)2015年非公开发行股票的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,就网宿科技2015年非公开发行股份解除限售事宜进行了核查,具体核查情况如下:
一、非公开发行股份的基本情况及公司总股本变动情况
(一)非公开发行股份概述
网宿科技经中国证监会《关于核准网宿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]129号)核准,公司以非公开方式向五名特定对象发行人民币普通股(A股)81,218,421(除权前,下同)股,该部分股票于2016年3月14日在深圳证券交易所上市。发行价格为43.95元/股(除权前),发行对象为兴证证券资产管理有限公司(以下简称“兴证资管”)、九泰基金管理有限公司(以下简称“九泰基金”)、博时基金管理有限公司(以下简称“博时基金”)、平安资产管理有限责任公司(以下简称“平安资管”)、泰康资产管理有限责任公司(以下简称“泰康资管”)共计5名特定投资者。本次非公开发行股票限售期为自上市之日起36个月,可上市流通日为2019年3月14日。本次发行对象及其认购股份情况如下:
发行对象 股东名称 认购股数(股) 限售期
兴证证券 网宿科技股份有限公司-第一期员工持股计划 8,408,416 36个月
资产管理
有限公司 上海朝阳永续基金销售有限公司 2,275,312 36个月
九泰基金 中国银河证券股份有限公司-九泰锐智定增灵活配置 682,594 36个月
管理有限 混合型证券投资基金
公司 九泰基金-中证金融-九泰基金-泰增战略3号资产 9,556,313 36个月
管理计划
九泰基金-中证金融-陈宝珍 5,688,282 36个月
九泰基金-工商银行-北京腾格里投资中心(有限合 1,137,657 36个月
伙)
九泰基金-工商银行-星燎投资有限责任公司 1,137,656 36个月
全国社保基金一零八组合 7,736,064 36个月
博时基金-招商银行-中国银河证券股份有限公司 4,550,625 36个月
博时基金-招商银行-江苏毅达并购成长股权投资基 4,550,625 36个月
博时基金 金(有限合伙)
管理有限 博时基金-招商银行-朱雷 1,365,187 36个月
公司 博时基金-招商银行-西藏信托-晋泽1号单一资金
信托 4,550,625 36个月
博时基金-招商银行-深圳市普泰金融配套服务有限 2,275,312 36个月
公司
博时基金-招商银行-长城国融投资管理有限公司 4,550,625 36个月
平安资产-工商银行-平安资产鑫享7号保险资产管 3,412,969 36个月
平安资产 理产品
管理有限 平安资产-工商银行-鑫享……
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