公告日期：2019-08-17

北京首农食品集团财务有限公司



2019 半年度风险持续评估报告



根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2 号—交易和关联交易》的要

求，海南京粮控股股份有限公司（以下简称 “本公司”）通过查验北京首农食品集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、财务公司基本情况



财务公司隶属于北京首农食品集团有限公司（以下简称“首农食品集团”），由首农食品集团全额出资组建，注册资本 5 亿元人民币。财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的为首农食品集团及其成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构。财务公司于 2019 年 3 月完成股权变更、名称变更等工作，已换领北京银保监局批准的新

金融许可证（机构编码：L0239H211000001 ），并于 2019 年 4 月收到北京市市场监督管

理局关于同意公司名称变更的批复，取得了新营业执照（统一社会信用代码为：

91110000MA005CYB3X）。



法定代表人：张存亮



注册地址：北京市西城区广安门内大街 316 号一号楼 5 层



注册资本：5 亿元



企业类型：有限责任公司



经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款；从事同业拆借；银监会批准的其他业务。



二、财务公司内部控制的基本情况





（一）控制环境



财务公司按照《北京首农食品集团财务有限公司章程》中的规定建立了董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、经营管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告路径清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。



董事会下设风险管理委员会和审计稽核委员会，风险管理委员会的主要职责是是对国内、外同行业经济运行形势和变化趋势进行分析判断，结合国家和行业有关方针政策，根据财务公司总体战略，审议财务公司风险管理政策和指导性原则；指导财务公司信用、市场、操作和合规等风险建设，审议财务公司的风险管理报告，定期评估财务公司风险管理状况、风险承受水平，以确保财务公司从事的各项业务所面临的风险控制在可承受的范围内；审议财务公司风险管理年度目标和计划，并结合实际情况及时对风险管理年度目标和计划进行调整；审议财务公司授信资产风险状况，对改善资产质量、加强风险管理情况进行总体评价，提出改进意见；审议各部门经营中与风险管理有关的重大异常情况的处理方案；董事会授权的其它事宜。



审计稽核委员会的主要职责是根据董事会授权，对经营管理层工作情况进行监督；监督及评价公司的内部控制及内部审计制度及其实施; 审查财务公司报送各类内审工作计划及工作报告；审查财务公司会计信息及重大事项披露；监督和促进内部审计和外部审计之间的沟通；审核任免审计稽核部负责人；对经董事会审议决定的有关事项的实施情况进行监督。



高级管理人员负责公司日常经营、管理的具体执行，根据法律、法规和公司章程规定，在授权范围内行使职权。信贷审查委员会是财务公司总经理领导下的信贷业务决策机构，负责对公司贷款、担保、票据贴现和承兑等信贷业务起审查和制约作用。财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。

根据业务开展和工作需要，财务公司设立组织宣传部（人力资源部）、综合管理部、信息数据部、计划财务部、结算业务部、信贷业务部、风险管理部、审计稽核部、金融同业部共九个部门。





组织宣传部（人力资源部）：负责党组织建设、党员管理、党员教育、党员发展工作、理论中心组学习工作；推动公司党风廉政建设、反腐败工作，做好纪检工作纪实。负责工会组织建设，开展工会活动，贯彻落实民主管理和民主监督工作，推动司务公开。开展团组织建设、组织公司文体活动。负责公司信访接待和处置工作，负责舆情监督工作，化解和处……
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