公告日期：2019-08-29

广东省高速公路发展股份有限公司

内幕信息管理制度

（2019年 8月 28日经广东省高速公路发展股份有限公司第八届董事会第二十八
次（临时）会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范广东省高速公路发展股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章以及中国证监会广东监管局《关于加强上市公司内幕信息管理杜绝内幕交易行为的通知》和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。

第三条 董事会授权董事会秘书具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。证券事务部是公司唯一的信息披露办理机构。公司董事会秘书和证券事务部负责证券监管机构、证券交易、公司指定的信息披露媒体及股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第四条 未经董事会批准或董事会秘书书面审核，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和分公司的相关内幕知情人员都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票交易价格。

第二章 内幕信息的含义与范围

第六条 内幕信息是是指根据《证券法》相关规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未

第七条 本制度所称内幕信息包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化;

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

（八）公司股权结构的重大变化；持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；上市公司回购股份，或以公积金转增股本的计划；

（十三）公司债务担保的重大变更；


（十四）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（十五）上市公司收购的有关方案；

（十六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十七）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（二十）主要或者全部业务陷入停顿；

（二十一）对外提供重大担保；

（二十二）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

（二十三）变更会计政策、会计估计；

（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十五）上市公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；

（二十六）上市公司或其母公司、实际控制人的重大资产重组计划；

（二十七）中国证监会或深圳证劵交易所规定或认定为公司内幕信息的其他事项。

第三章 内幕信息知情人的含义与范围

第八条 内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在公司担任董
事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公……
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