公告日期：2021-03-27

证券代码：200168 证券简称：*ST 舜喆 B 公告编号：2021-017

广东舜喆（集团）股份有限公司



关于深圳证券交易所对公司关注函回函的



公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



公司就深圳证券交易所公司管理部关注函〔2021〕第 45 号中所涉及问题回

复如下：



1、请说明你公司在选择尤尼泰振青所的过程中，董事会、审计委员会、独立董事、监事会对评价尤尼泰振青所的专业胜任能力、独立性、诚信情况以及投资者合法权益保护能力等所采取的评估程序和结果，并说明程序是否充分、结论是否客观。



回复：



公司已提前与前任亚太所就变更事项进行了沟通，并取得对方的理解和支持。董事会、审计委员会、独立董事、监事会对尤尼泰振青所的资质进行充分了解后，认为其具备相应能力和条件。



尤尼泰振青所成立日期于 2020 年 7 月 9 日，注册地址为山东省青岛市市北

区上清路 20 号，IAPA 执业会计师国际联盟成员所。前身为青岛市税务局于 1994年组建的振青会计师事务所，1999 年底脱钩改制为振青会计师事务所有限公司，2017 年整合尤尼泰税务集团会计资源，更名为尤尼泰振青会计师事务所有限公司，2020 年经财政部和国家市场监督管理总局审核批准，转制为特殊普通合伙制会计师事务所。证监会 2020 年发布的首批 46 家从事证券服务业务会计师事务所备案名单中，尤尼泰振青所名列其中。



尤尼泰振青所的审计资质、人员配置，审计能力，诚信状况等均能够胜任公司年度审计工作。项目合伙人张琦，2004 年取得中国注册会计师执业资格，2010年开始从事上市公司审计，2020 年开始在尤尼泰振青所执业，首次为公司提供

人，深圳分所负责人，参与过 IPO 项目、企业并购重组、上市公司审计等方面业务，具有丰富的执业经验，具备相应专业胜任能力。签字注册会计师李世梅，1995年成为注册会计师、1995 年开始从事上市公司审计、2020 年开始在尤尼泰振青所执业，首次为公司提供审计服务；2021 年签署过新三板公司审计报告。现任尤尼泰振青所项目经理，具有中国注册会计师执业资格，有 28 年以上的执业经验。在尤尼泰振青所执业，历任审计人员、项目经理。参与过 IPO 项目、企业并购重组、上市公司审计等方面业务，具有丰富的执业经验，具备相应专业胜任能力。项目质量控制负责人杨继明，2005 年取得中国注册会计师执业资格，未从事过上市公司审计，2017 年开始在尤尼泰振青所执业，首次为公司提供审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告情况。现任尤尼泰振青所管理合伙人，具有中国注册会计师执业资格，有 16 年以上的执业经验。参与过企业并购重组审计等方面业务，具有丰富的执业经验，具备相应专业胜任能力。



公司董事会于 2021 年 3月 22 日召开的第七届董事会第三十九次会议审议通

过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请尤尼泰振青所为公司 2020 年度财务报告和内部控制审计机构，2020 年度财务报告审计费为人民币 49 万元，内部控制审计费为人民币 21 万元，聘期一年。



审计委员会认为通过公司提供的资料以及尤尼泰振青所在行业中的知名度，认为其满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计服务的专业能力，其投资者保护能力，诚信状况，独立性均能够胜任公司年度审计工作。公司选聘程序符合相关规定，结论客观。



独立董事认为根据公司提供的尤尼泰振青所的资料，认为该所具有为公司提供审计服务的专业能力，符合相关规定的要求，其投资者保护能力，诚信状况，独立性均能够胜任公司 2020 年度审计工作。公司此次变更会计师事务所的理由符合公司实际情况，选聘程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，确定的审计报酬合理，未发现损害公司和全体股东、特别是中小股东的利益情况，结论客观。



监事会认为董事会和公司管理层通过审阅相关资料和沟通，已经充分了解尤尼泰振青所的执业能力、独立性、诚信情况以及投资者合法权益保护能力等情况。公司与前任亚太所也就变更审计机构事项事先进行了沟通。公司选聘尤尼泰振青

所的程序合规，结论客观。



2、请说明尤尼泰振青所是否充分了解你公司面临的风险，并结合其过往审计业务开展情况、应对重大复杂事项的经验、专业人员配备等因素，以及其业务承接的风险评估程序和结果，说明其是否具备承接你公司前述业务的专业胜任能力。



回复：



尤……
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