公告日期：2018-07-28

重庆建设汽车系统股份有限公司

关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告

一、兵器装备集团财务有限责任公司基本情况

兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称：兵装财务公司）为公司实际控制人中国兵器装备集团有限公司之子公司。经中国银行业监督管理委员会批准（文号：银监复【2005】254号）具有企业法人地位的非银行金融机构，成立于2005年10月21日，法定代表人崔云江，注册地址为北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层，企业法人营业执照注册号911100007109336571，金融许可证机构编码L0019H211000001。

1、经营范围

对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资，投资范围仅限于政府债券、央行票据、金融债券、基金、成员单位企业债券等风险较低的品种及股票一级市场投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
2、注册资本及各股东出资额

财务公司注册资本208,800万元人民币，其中：中国兵器装备集团公司出资人民币
47,800万元，占注册资本的22.90%；南方工业资产管理有限责任公司出资人民币47,200万元，占注册资本的22.61%；中国长安汽车集团股份有限公司出资人民币22,000万元，占注册资本的10.54%；其他30家股东出资人民币91,800万元，占注册资本的43.97%。

二、兵装财务公司内部控制情况


（一）内部控制环境

1、兵装财务公司的组织架构

兵装财务公司已按照《公司法》、《企业集团财务公司管理办法》等相关规定和《兵器装备集团财务有限责任公司章程》的公司治理制度建立了股东会、董事会和监事会，并根据相关议事规则履行职责。同时，兵装财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。

2、三会设置与主要职责

（1）股东会

兵装财务公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关公司董事的报酬事项；选举和更换非由职工代表担任的监事，决定公司监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对发行公司债券
作出决议；对股东向股东以外的人转让出资作出决议；对公司合并、分立、转让、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；修改公司章程。

（2）董事会

董事会行使下列职权：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的年度经营计划和重大投资方案，并监督执行情况；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案；拟订公司合并、分立、变更公司形式、终止和清算、解散的方案；制定公司的基本管理制度、监督各项规章制度的执行，决定公司内部管理机构的设置；聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务负责人，并决定其报酬事项；拟订本章程修改方案；审议批准股东以其持有的股份设定质押事项；公司章程另有规定或股东会授予的其他职权。

（3）监事会

监事会行使下列职权：检查公司的财务；对董事、总经理等高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、本章程及股东会决议的行为进行监督，当董事和总经理等高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理等高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会议；法律法规和公司章程规定的其他职权。

3、相关专业委员会职责

（1）战略委员会

董事会战略委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责对公司年度经营计划、中期或长期发展战略规划等进行研究并提出建议。战略委员会的主要职责权限：对公司年度经营计划、中期或长期发展战略规划等进行研究并提出建议；对法律、法规、规章等规范性文件及公司章程规定的需经董事会或股东大会审议决定的重大投资、收购、出售、资产重组、融资等方案进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行……
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