公告日期：2023-12-15

债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
中国国际金融股份有限公司

关于上海世茂股份有限公司收到中国证券监督管理委员会上海
监管局《行政监管措施决定书》的

临时受托管理事务报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“发行人”或“公司”）公开发行 2019 年公司债券（第三期）（债券简称：“19 世茂 G3”，债券代码：155391.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）（债券简称：“20 世茂G1”，债券代码：163216.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第二期）（债券简称：“20 世茂 G2”，债券代码：163644.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第三期）（债券简称：“20 世茂 G3”，债券代码：175077.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第四期）（债券简称：“20 世茂 G4”，债券代码：175192.SH）的债券受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年修订）》等相关规定，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据发行人于 2023 年 12 月 12 日发布的《上海世茂股份有限公司关于收到
中国证券监督管理委员会上海监管局<行政监管措施决定书>的公告》，现就相关重大事项报告如下：

一、关于世茂股份收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》的基本情况


“上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 11 日收到
中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对上海世茂股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（沪证监决[2023]308 号），现将有关情况公告如下：

一、《行政监管措施决定书》内容

‘上海世茂股份有限公司：

经查，你公司存在以下违规事项：

2023 年 7 月 6 日，你公司发布《关于以集中竞价方式回购公司股份的回购
报告书》（临 2023-044）称，本次回购期限为期三个月，回购资金总额不低于人
民币 1 亿元（含），不超过人民币 2 亿元。2023 年 9 月 27 日，你公司发布《关
于股份回购实施结果暨股份变动公告》（临 2023-084）称，截至 2023 年 9 月 26
日，公司本次回购期限届满，回购金额 5,003.12 万元。回购金额显著低于回购报告书约定的回购资金总额之下限。

你公司上述行为属于《上市公司股份回购规则》（证监会公告[2022]4 号）第三十六条规定的“未按照回购股份报告书约定实施回购”的情形。为防范证券市场风险，维护市场秩序，根据《证券法》第一百七十条第二款之规定，现对你公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。你公司应当在收到本决定书之日起 10 个工作日内向我局报送书面整改报告，并按照整改期限完成相关回购事项。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。’
二、相关情况说明

公司收到上述《行政监管措施决定书》后高度重视，后续将切实加强对《上市公司股份回购规则》等法律法规的学习，同时将根据上海证监局的要求积极进行整改，并在规定时间内向上海证监局报送书面整改报告。


本次行政监管措施不会影响公司的日常生产经营管理活动，公司将严格按照监管要求和有关法律法规的规定履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资,注意风险。”

二、风险提示

中金公司作为相关债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为……
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