公告日期：2021-06-09

天风证券股份有限公司公司债券

2020年度受托管理事务报告

天风证券股份有限公司

（住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二零二一年六月

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重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公

司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、 《上海证券交易

所公司债券上市规则（2018年修订）》 （以下简称上市规则） 、 《天风证券股份有限

公司公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露

文件以及天风证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关

说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下

简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内

容及信息均来源于天风证券股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。 在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其

他任何用途。

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目 录

一、受托管理的公司债券概况 ................................................................ 3

二、公司债券受托管理人履职情况 ........................................................ 3

三、发行人2020年度经营和财务状况 .................................................... 3

四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况 .................................... 9

五、发行人偿债意愿和能力分析 .......................................................... 11

六、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况 .............. 12

七、增信措施、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 .................. 14

八、债券的本息偿付情况 ...................................................................... 14

九、募集说明书中约定的其他义务 ...................................................... 15

十、债券持有人会议召开的情况 .......................................................... 15

十一、发行人出现重大事项的情况 ...................................................... 15

十二、对债券持有人权益有重大影响的其他事项 .............................. 16

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一、受托管理的公司债券概况

天风证券股份有限公司发行的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：

20天风S1和20天风S2，债券具体情况见下表：

表：受托管理债券概况

20天风S1 20天风S2

债券名称

天风证券股份有限公司2020

年公开发行短期公司债券

(第一期)

天风证券股份有限公司2020

年公开发行短期公司债券

(第二期)

核准文件和核准规模 证监许可[2020]1641号文，30亿元

债券期限 1年 1年

发行规模 20亿元 10亿元

债券利率 3.65% 3.80%

计息方式 单利按年计息，不计复利

还本付息方式 到期一次还本付息

付息日 10月19日 12月8日

担保方式 无担保 无担保

发行时信用级别

发行时主体评级：AAA

发行时债项评级：无

发行时主体评级：AAA

发行时债项评级：无

跟踪评级情况 无

二、公司债券受托管理人履职情况

报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》 、上市规则和其

他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，

持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债

保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中

所约定的义……
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