公告日期：2021-04-30

2020 年年度报告

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公司代码： 601162 公司简称： 天风证券

天风证券股份有限公司

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重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员） 许欣声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案为： 目前公司正在推进非公开发行A股股票。根据中国证监会《证

券发行与承销管理办法》规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚

未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司

实施2020年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。从股东利益和公

司发展等综合因素考虑，公司拟暂不进行2020年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司

计划在本次非公开发行A股股票完成后，尽快按照相关法律法规的要求与《公司章程》规定进行利

润分配相关事宜。 本预案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □ 不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请

投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否

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十、 重大风险提示

报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬

请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风

控、信息技术投入情况） ”部分的内容。

十一、 其他

□ 适用 √ 不适用

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目录

第一节 释义.....................................................................................................................................5

第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................6

第三节 公司业务概要...................................................................................................................24

第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................27

第五节 重要事项...........................................................................................................................44

第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................67

第七节 优先股相关情况...............................................................................................................75

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................76

第九节 公司治理..........……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。