公告日期：2021-03-15

关于

天风证券股份有限公司

公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称 债券代码

20 天风 S1 163826.SH

20 天风 S2 163850.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2021 年 3 月关于天风证券股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告

1

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》、《天风证券股份有限公司 2020 年公开发行短期公司债券之债券受托管

理协议》及其它相关信息披露文件以及天风证券股份有限公司（以下简称“天风

证券”、 “发行人” 或“公司” ）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由

受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券” 或“受托管

理人” ）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于天风证券股份有

限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作

的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作

其他任何用途。关于天风证券股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告

2

一、 公司债券基本情况

债券名称 债券简称 债券代码 发行首日 到期日 债券余额

（亿元）

利率

（%）

还本付息

方式

天风证券股份有限公

司 2020 年公开发行短

期公司债券（第一期）

20 天风 S1 163826.SH 2020-10-16 2021-10-19 20.00 3.65

单 利 按 年 计

息，不计复利。

到期一次还本

付息。

公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所

投资者适当性安排 上述债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户的

合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

公司债券附发行人或投资者选择权

条款、可交换条款等特殊条款的，报

告期内相关条款的执行情况（如适

用）

不适用

债券名称 债券简称 债券代码 发行首日 到期日 债券余额

（亿元）

利率

（%）

还本付息

方式

天风证券股份有限公

司 2020 年公开发行短

期公司债券（第二期）

20 天风 S2 163850.SH 2020-12-04 2021-12-08 10.00 3.80

单 利 按 年 计

息，不计复利。

到期一次还本

付息。

公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所

投资者适当性安排 上述债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户的

合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

公司债券附发行人或投资者选择权

条款、可交换条款等特殊条款的，报

告期内相关条款的执行情况（如适

用）

不适用

二、 重大事项

天风证券股份有限公司于 2021 年 3 月 10 日发布了《天风证券股份有限公司

涉及诉讼的公告》，主要内容如下：关于天风证券股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告

3

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”） 近日就与上海宝银创赢投资管

理有限公司（以下简称“上海宝银公司”） 融资合同纠纷一案向武汉市中级人民

法院（以下简称“武汉中院”）提起诉讼。近日，公司收到武汉中院送达的《案

件受理通知书》（（2021 鄂 01 民初 329 号）（2021）鄂 01 民初 330 号））， 案

件相关情况如下：

1、所处诉讼阶段：诉讼受理阶段

2、原告：天风证券股份有限公司；被告： 上海宝银创赢投资管理有限公司

3、涉案金额： 420,750,487.71 元

4、案由：

2016 年 3 月 8 日，公司与上海宝银公司签订《天风证券股份有限公司股票

质押式回购交易业务协议》（以下简称主协议）、《股票质押式回购交易委托书》

（以下简称交易委托书）等文件。因上海宝银公司多次申请延期购回、部分解除

质押、场外偿还，公司与上海宝银公司签订多份补充协议。之后上海宝银公司并

未按约对质押股票进行回购且至今未按期足额购回，已构成违约。上海宝银公司

应向公司偿还融资本金人民币 219,190,000 元及其利息、违约金，并承担公司实

现债权的一切费用（包括但不限于律师费、担保费、公告费、拍卖费等）。

2016 年 9 月 13 日，公司与上海宝银公司签订《融资融券业务合同》。合同

签订后，公司依约为上海宝银公司提供了融资，上海宝银公司以其设立的“上海

宝银创赢最具巴菲特潜力对冲基金 3 期” 名义使用公司提供的融资款。融资到期

后，上海宝银公司未按时足额归还且至今未清偿债务，已构成违约。上海宝……
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