公告日期：2021-04-27

华泰证券股份有限公司

自 2020 年 1 月 1 日

至 2020 年 12 月 31 日止年度财务报表

(按中国企业会计准则编制)第 16 页

华泰证券股份有限公司

财务报表附注

(金额单位：人民币元)

一、 公司基本情况

华泰证券股份有限公司 (以下简称“公司”或“本公司” ) 原为江苏省证券公司，系经中国人民

银行总行批准，于 1991 年 4 月 9 日在江苏省工商行政管理局登记注册，总部设在江苏省南京

市。

于 1999 年 12 月经中国证券监督管理委员会 (以下简称“证监会” ) “证监机构字 [1999] 152

号”文批准，公司更名为“华泰证券有限责任公司”。于 2007 年 11 月 29 日经证监会《关于

华泰证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》 (证监机构字 [2007] 311 号) 批准，公司改

制为股份有限公司。

本公司于 2010 年 2 月公开发行人民币普通股 (A 股) 784,561,275 股，并在上海证券交易所挂

牌上市，每股面值人民币 1 元。

本公司于 2015 年 6 月在香港联合交易所有限公司 (“香港联交所” ) 完成境外上市外资股

(“Ｈ股” ) 的首次公开发售，共向公众发售 1,562,768,800 股每股面值人民币 1 元的新股。本

公司于 2015 年 7 月 14 日更换了注册号为 320000000000192 的《企业法人营业执照》。

本公司于 2018 年 7 月非公开发行 A 股 1,088,731,200 股并于 2018 年 8 月完成新增股份登

记，每股面值人民币 1 元。本公司于 2018 年 9 月 11 日更换了统一社会信用代码为

91320000704041011J 的《企业法人营业执照》 。

本公司于 2019 年 6 月在伦敦证券交易所发行全球存托凭证 (Global Depository Receipts，

“GDR” )，共向公众发售 82,515,000 份 GDR，并在伦敦证券交易所上市，其中每份 GDR 代

表 10 股公司 A 股股票，相应新增基础 A 股股票 825,150,000 股。本公司于 2019 年 9 月 3 日

与 2019 年 12 月 19 日分别更换了统一社会信用代码为 91320000704041011J 的《企业法人

营业执照》。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总额为人民币 9,076,650,000.00 元，注册资本

为人民币 9,076,650,000.00 元。华泰证券股份有限公司

自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止年度财务报表附注

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本公司及子公司 (以下简称“本集团” ) 经营范围：证券经纪业务， 证券自营，证券资产管理业

务，证券承销保荐业务，证券投资咨询，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，代销

金融产品业务，证券投资基金代销，证券投资基金托管，公开募集证券投资基金管理业务，黄

金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务，股票期权做市业务，直接投资业务，创新

投资业务，期货经纪业务以及证监会批准的其他业务。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司经批准设立分公司 28 家，证券营业部 243 家，本公司下设

子公司情况参见附注七、 1。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司拥有员工 7,375 人，其中高级管理人员 9 人。

二、 财务报表的编制基础

1 编制基础

本公司以持续经营为基础编制财务报表。

2 持续经营

本公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

三、 公司重要会计政策、会计估计

1 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部” ) 颁布的企业会计准则的要求，真

实、完整地反映了本公司 2020 年 12 月 31 日的合并财务状况和财务状况、 2020 年度的合并

经营成果和经营成果及合并现金流量和现金流量。

此外，本公司的财务报表同时符合证监会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报

规则第 15 号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2 会计期间

会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3 营业周期

本公司为金融企业，不具有明显可识别的营业周期。华泰证券股份有限公司

自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止年度财务报表附注

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4 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币，编制……
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