公告日期：2021-08-30

公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司

2021 年半年度报告


重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人吴承明及会计机构负责人（会计主管
人员）樊敏非声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本公司2021年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请各投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完
整性

否

十、 重大风险提示

本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都可能对本公司经营业绩产生重大影响。

本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还存在竞争的国际化及汇率风险等。

针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。
十一、 其他
□适用 √不适用


目录


第一节 释义...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标...... 6
第三节 管理层讨论与分析...... 12
第四节 公司治理...... 40
第五节 环境与社会责任...... 43
第六节 重要事项...... 47
第七节 股份变动及股东情况...... 61
第八节 优先股相关情况...... 65
第九节 债券相关情况...... 66
第十节 财务报告...... 74
第十一节 证券公司信息披露...... 75

一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构
负责人签名盖章的财务报告文本。

备查文件目录 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公
司文件的正本及公告原稿。

三、其他有关资料。


第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，以人民币认
购及买卖并于上交所上市

北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局

《公司章程》 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准

董事会 指 本公司董事会

《企业管治守则》 指 《联交所上市规则》附录十四之《企业管治守则》及《企业
管治报告》

中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注
公司或本公司 指 册成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股票代
……
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