公告日期:2021-08-10
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债券代码: 163409 债券简称: 20HBST01
债券代码: 175686 债券简称: 21HBST01
债券代码: 149521 债券简称: 21 鄂科 Y1
债券代码: 149522 债券简称: 21 鄂科 Y2
中信证券股份有限公司
关于湖北省科技投资集团有限公司子公司收到行政处罚的
受托管理事务临时报告
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为湖北省科技投资集团
有限公司(以下简称“发行人”、“湖北科投”)公开发行2020年创新创业公司
债券(第一期)(疫情防控债)、湖北省科技投资集团有限公司公开发行2021年
公司债券(第一期)和湖北省科技投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开
发行可续期公司债券(第一期)的债券受托管理人(以下简称“受托管理人”),
严格按照本次债券《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责,持
续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管
理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《债券
受托管理协议》的约定,中信证券现就发行人子公司收到行政处罚的事项报告如
下:
一、债券基本情况
(一)发行人发行总规模不超过人民币 50 亿元(含 50 亿元)公司债券事项
经发行人 2019 年 6 月 24 日董事会第 2 次会议审议通过及 2019 年 7 月 11 日 2019
年第 33 次股东会会议审议通过。
本次债券于 2020 年 2 月 27 日经中国证券监督管理委员会 “证监许可 〔 2020〕
343 号”文核准面向合格投资者公开发行,核准规模为不超过人民币 50 亿元(含
50 亿元)。首期发行自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完
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毕, 剩余数量将按照 《管理办法》的相关规定, 根据公司的发展状况和资金需求,
自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。
2020 年 4 月 13 日,发行人发行了湖北省科技投资集团有限公司公开发行
2020 年创新创业公司债券(第一期)(疫情防控债),债券简称为 20HBST01,
债券代码为 163409,发行规模 8 亿元,发行期限 5+5 年期,票面利率 3.55%,起
息日期为 2020 年 4 月 13 日,上市日期为 2020 年 4 月 17 日。
2021 年 1 月 26 日,发行人发行了湖北省科技投资集团有限公司公开发行
2021 年公司债券(第一期),债券简称为 21HBST01,债券代码为 175686,发行
规模 10 亿元,发行期限 5+5 年期,票面利率 4.48%,起息日期为 2021 年 1 月 26
日,上市日期为 2021 年 2 月 1 日。
(二)发行人发行总规模不超过人民币 20 亿元(含 20 亿元)可续期公司债
券事项经发行人于 2020 年 12 月 1 日召开的董事会审议通过,并经发行人于 2020
年 12 月 1 日召开的 2020 年第五十二次股东会会议审议通过。
本次债券于 2021 年 3 月 29 日经中国证券监督管理委员会 “证监许可 〔 2021〕
1114 号”文,发行人完成本次债券的注册程序,同意面向专业投资者公开发行规
模为不超过人民币 20 亿元(含 20 亿元)的可续期公司债券。自同意注册之日起
24 个月内有效。
2021 年 6 月 18 日,发行人发行了湖北省科技投资集团有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期),品种一债券简称为 21 鄂科
Y1,债券代码为 149521,发行规模 13 亿元,发行期限 2+N 年期,票面利率 4.31%;
品种二债券简称为 21 鄂科 Y2,债券代码为 149522,发行规模 7 亿元,发行期
限 3+N 年期, 票面利率 4.70%。 起息日期为 2021 年 6 月 18 日, 上市日期为 2021
年 6 月 29 日。
二、重大事项
(一)行政处罚的基本内容
发行人的三级子公司之寓置业有限公司( 以下简称“之寓置业”,原名称:
航天时代置业发展(武汉)有限公司)于 2021 年 7 月 27 日收到湖北省应急管理
厅作出的(鄂)应急罚〔 2020〕 10 号《行政处罚决定书》,该决定书显示:
“ 2016 年 12 月 2 日,湖北省鄂州市华容区庙岭镇葛湖公路,发生一起重大
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交通事故,造成 18 人死亡, 1 人受伤,直接经济损失 785.5 万元,航天时代置业
发展(武汉)有限公司系事故相关单位, 对事故负主要责任。 2018 年 7 月 9 日,
航天时代置业发展 (武……
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