公告日期：2021-03-05

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中信建投证券股份有限公司

涉及诉讼、仲裁进展的公告

债券代码： 150288 债券简称： 18 信投 F2

债券代码： 150533 债券简称： 18 信投 F3

债券代码： 150563 债券简称： 18 信投 F4

债券代码： 150832 债券简称： 18 信投 C1

债券代码： 151078 债券简称： 19 信投 C1

债券代码： 151427 债券简称： 19 信投 C2

债券代码： 151552 债券简称： 19 信投 C3

债券代码： 162006 债券简称： 19 信投 Y1

债券代码： 163222 债券简称： 20 信投 G1

债券代码： 163223 债券简称： 20 信投 G2

债券代码： 166358 债券简称： 20 信投 Y1

债券代码： 163406 债券简称： 20 信投 G3

债券代码： 163711 债券简称： 20 信投 G4

债券代码： 163812 债券简称： 20 信投 S2

债券代码： 163763 债券简称： 20 信投 G5

债券代码： 175455 债券简称： 20 信投 C1

债券代码： 175456 债券简称： 20 信投 C2

债券代码： 175517 债券简称： 20 信投 C3

债券代码： 175518 债券简称： 20 信投 C4

债券代码： 175640 债券简称： 21 信投 C1

债券代码： 175641 债券简称： 21 信投 C2

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息披露格式指

引》等规定，现将债券发行人中信建投证券股份有限公司 （以下简称“公司”或

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“发行人”）涉及诉讼、仲裁进展情况公告如下：

一、基本情况

（一）仲裁事项进展一

公司作为申请人， 就融资人王悦股票质押式回购业务违约事项向北京仲裁委

员会（以下简称“北京仲裁委”）申请仲裁，具体内容详见公司于 2019 年 7 月

22 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）披露的《中信建投证券股份有限

公司涉及仲裁的公告》，2020 年 2 月 8 日披露的《中信建投证券股份有限公司及

所属子公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》 及 2020 年 9 月 11 日披露的《中信建投

证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》 。

公司申请强制执行后，上海金融法院轮候冻结了被执行人持有的恺英网络

（002517.SZ）461,570,064 股股票，向被执行人发出限制消费令，通过其他财产

调查措施未查询到被执行人名下其他可供执行财产， 故出具《执行裁定书》（ （2020）

沪 74 执 444 号之一），本次执行程序结束。

（二）仲裁事项进展二

公司作为申请人， 就融资融券交易纠纷以融资人吕小奇为被申请人向北京仲

裁委提起仲裁， 具体内容详见公司于 2019 年 10 月 8 日在上交所披露的《中信建

投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》，2020 年 11 月 27 日在上交所披露的《中

信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》。

因融资人未在生效裁决规定的期限内履行偿还义务， 公司依据生效裁决书向

上海金融法院申请强制执行 （ （2021）沪 74 执 88 号） ，目前案件正在执行程序中。

（三）仲裁事项进展三

公司作为申请人， 就融资人邵秀英股票质押式回购业务违约事项，向北京仲

裁委申请仲裁，具体内容详见公司于 2020 年 8 月 28 日在上交所披露的《中信建

投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》 ，2020 年 12 月 24 日在上交所

披露的《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》 。

因融资人未在仲裁调解书 （（2020）京仲调字第 0389 号） 约定的期限内履行

偿还义务，公司依据生效调解书向山东省淄博市中级人民法院申请强制执行

（（2020）鲁 03 执 1279 号） ，目前案件正在执行程序中。

（四）诉讼事项进展

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公司作为原告，代表管理的资产管理计划， 就吉林省交通投资集团有限公司

作为债券发行人的违约事项提起诉讼， 具体内容详见公司于 2020 年 4 月 30 日在

上交所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》。

案件受理后，因管辖权问题，依照相关法律法规， 北京市第三中级人民法院

将……
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