公告日期：2023-02-07

关于

北京市海淀区国有资本运营有限公司
法定代表人及董事发生变动的公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称：20 海国 01 债券代码：163211.SH

债券简称：20 海国 02 债券代码：163260.SH

债券简称：20 海国 03 债券代码：163651.SH

债券简称：20 海国 04 债券代码：175152.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2023 年 2 月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京市海淀区国有资本经营管理中心 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《债券受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及北京市海淀区国有资本运营有限公司（原“北京市海淀区国有资本经营管理中心”，以下简称“公司”“发行人”“海国运营”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。


一、公司债券基本情况

2020年3月4日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券（第一期）完成发行，债券简称“20海国01”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限3年。

2020年3月12日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券（第二期）完成发行，债券简称“20海国02”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年7月31日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券（第三期）完成发行，债券简称“20海国03”，发行规模10亿元，票面利率3.80%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年9月17日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券（第四期）完成发行，债券简称“20海国04”，发行规模30亿元，票面利率3.98%，期限3年。

二、重大事项

（一）人员变动的基本情况

近期北京市海淀区国有资本运营有限公司（以下简称“发行人”）收到《关于北京市海淀区国有资本运营有限公司变更法定代表人的批复》，由董事长邬斌锋担任发行人法定代表人，新增闫明霞为发行人董事会成员，变更后董事会成员为邬斌锋、闫明霞、梁剑、柴璐娟（职工董事）。

本次人员变动相关市场监管登记备案工作已办理完毕。

（二）新增人员简历

闫明霞女士，1979年10月出生，汉族，对外经济贸易大学经济学硕士研究生，历任区金融办促进企业上市服务中心副主任科员、副主任、主任、区金融办金融市场科科长、区金融办金融发展科科长，现任海国运营董事、副总经理。

三、影响分析

根据发行人公告，此次职务变动系人员正常变动，其设置符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的约定，对发行人的日常管理、生产经营及董事会正常运行无重大不利影响。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

（以下无正文）

（本页无正文，为《关于北京市海淀区国有资本运营有限公司法定代表人及董事发生变动的公司债券临时受托管理事务报告》的盖章页）

中信建投证券股份有限公司
年 月 日

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