公告日期：2022-11-23

关于

北京市海淀区国有资本运营有限公司

公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称：20 海国 01 债券代码：163211.SH

债券简称：20 海国 02 债券代码：163260.SH

债券简称：20 海国 03 债券代码：163651.SH

债券简称：20 海国 04 债券代码：175152.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2022 年 11 月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京市海淀区国有资本经营管理中心 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《债券受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及北京市海淀区国有资本运营有限公司（原“北京市海淀区国有资本经营管理中心”，以下简称“海淀国资”或“发行人”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

2020年3月4日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第一期)完成发行，债券简称“20海国01”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限3年。

2020年3月12日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第二期)完成发行，债券简称“20海国02”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年7月31日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第三期)完成发行，债券简称“20海国03”，发行规模10亿元，票面利率3.80%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年9月17日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第四期)完成发行，债券简称“20海国04”，发行规模30亿元，票面利率3.98%，期限3年。
二、 重大事项

（一）人员变动基本情况

根据北京市海淀区政府常务会研究，免去王圣朋北京市海淀区国有资本运营有限公司总经理职务。

根据北京市海淀区国资委党委会研究，同意邬斌锋担任董事会董事，根据北京市海淀区国有资本运营有限公司第一届董事会第四次会议，选举邬斌锋担任董事长。由于刘卫亚、王咏梅到龄退休，不再担任董事会董事。此次变更后董事会成员为邬斌锋、梁剑、柴璐娟（职工董事）。

发行人公司债券信息披露负责人由王圣朋变更为邬斌锋。

（二）变更人员简历

邬斌锋先生，1979年5月出生，汉族，中央财经大学毕业，经济学硕士，中共党员，历任海淀区审计局副局长，海淀区审计局正处级领导干部（援藏），海
淀区青龙桥街道党工委副书记、街道办事处主任，一级调研员。现任北京市海淀区国有资本运营有限公司党支部书记、董事长。
三、 影响分析

根据发行人公告，此次职务变动系人员正常变动，对发行人的日常管理、生产经营及董事会正常运行无重大不利影响。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

（以下无正文）

（本页无正文，为《关于北京市海淀区国有资本运营有限公司公司债券的临时受托管理事务报告》的盖章页）

中信建投证券股份有限公司
年 月 日

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