公告日期：2022-06-30

北京市海淀区国有资本运营有限公司

公司债券

2021 年度受托管理事务报告

北京市海淀区国有资本运营有限公司

（住所：北京市海淀区四季青路 6 号）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二〇二二年六月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）、发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及北京市海淀区国有资本运营有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于北京市海淀区国有资本运营有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。


目 录


一、受托管理的公司债券概况 ...... 3
二、公司债券受托管理人履职情况 ...... 4
三、发行人 2021 年度经营和财务状况...... 6
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 7
五、发行人偿债意愿和能力分析 ...... 9
六、内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 9
七、债券的本息偿付情况 ......11
八、募集说明书中约定的其他义务 ...... 13
九、债券持有人会议召开的情况 ...... 13
十、发行人出现重大事项的情况 ...... 13
十一、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施...... 13
十二、对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 13
一、受托管理的公司债券概况

截至 2021 年（以下简称“报告期”）末，北京市海淀区国有资本运营有限公司发行且存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：20 海国 01、20 海
国 02、20 海国 03、20 海国 04（以下简称“各期债券”），债券具体情况见下表：
表：受托管理债券概况

债券代码 163211.SH 163260.SH 163651.SH 175152.SH

债券简称 20 海国 01 20 海国 02 20 海国 03 20 海国 04

北京市海淀区 北京市海淀区 北京市海淀区 北京市海淀区
国有资本经营 国有资本经营 国有资本经营 国有资本经营
债券名称 管理中心 2020 管理中心 2020 管理中心 2020 管 理 中 心
年公开发行公 年公开发行公 年公开发行公 2020 年公开
司 债 券 ( 第 一 司 债 券 ( 第 二 司 债 券 ( 第 三 发行公司债券
期) 期) 期) (第四期)

债券期限 3 3+2 3+2 3

发行规模（亿元） 30.00 30.00 10.00 30.00

债券余额（亿元） 30.00 30.00 10.00 30.00

发行时初始票面利率 3.10% 3.10% 3.80% 3.98%

调整票面利率时间及

调整后票面利率情况 无 无 无 无

（如发行人行使票面
利率调整权）

起息日 ……
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