公告日期：2022-01-05

关于

北京市海淀区国有资本运营有限公司

公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称：20 海国 01 债券代码：163211.SH

债券简称：20 海国 02 债券代码：163260.SH

债券简称：20 海国 03 债券代码：163651.SH

债券简称：20 海国 04 债券代码：175152.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2022 年 1 月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京市海淀区国有资本经营管理中心 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《债券受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及北京市海淀区国有资本运营有限公司（原“北京市海淀区国有资本经营管理中心”，以下简称“发行人”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

2020年3月4日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第一期)完成发行，债券简称“20海国01”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限3年。

2020年3月12日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第二期)完成发行，债券简称“20海国02”，发行规模30亿元，票面利率3.10%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年7月31日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第三期)完成发行，债券简称“20海国03”，发行规模10亿元，票面利率3.80%，期限5年，附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。

2020年9月17日，北京市海淀区国有资本经营管理中心2020年公开发行公司债券(第四期)完成发行，债券简称“20海国04”，发行规模30亿元，票面利率3.98%，期限3年。
二、 重大事项

（一）资产转让背景

根据北京市海淀区国有资产投资集团有限公司（以下简称“海国投集团”）《关于下属子公司转让北京海淀科技发展有限公司部分股权的公告》：根据海淀区政府及海淀区国资委推动发行人下属子公司海国投集团聚焦主业，全面建立形成新的核心竞争力，以及未来将北京海淀科技发展有限公司（以下简称“海科技”）打造成为专业化能源化工企业的指示精神，经海淀区政府研究决定，发行人下属子公司海国投集团拟在北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“三聚环保”）股权受让、黑龙江省海国龙油石化股份有限公司（以下简称“海国龙油”）股权托管完成后，将海国投集团全资子公司北京市海淀区国有资产投资经营有限公司（以下简称“海国投经营”）持有的海科技 32%股权转让给北京市广域方圆商贸有限责任公司（以下简称“方圆公司”）。方圆公司系区国资委直接控股企业，区国资委持股比例为 100%。


（二）资产转让概况

截止公告日，海国投经营已同方圆公司签订了《股权转让协议》。

1、本次交易各方基本信息

（1）股权转让方

公司名称：北京市海淀区国有资产投资经营有限公司

法定代表人：林屹

注册地址：北京市海淀区西四环北路 9 号鑫泰大厦三层

公司类型：有限责任公司(法人独资)

成立日期：1992 年 12 月 4 日

经营范围：投资管理；资产管理；汽车租赁（不含九座以上客车）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（2）股权受让方

公司名称：北京市广域方圆商贸有限责任公司

法定代表人：翟贵京

注册地址：北京市海淀区西北旺付家窑丁 2 号宅佳丁香酒店 3 层 307、308
公司类型：有限责任公司（国有独资）

成立日期： 1999-12-02

经营范围：机动车公共停车场服务；销售服装、日用百货、文化用品、建筑材料、纺织品……
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