公告日期：2024-04-22

债券简称：H20 华集 1 债券代码：163118.SH
海通证券股份有限公司关于华晨汽车集团控股有限公司涉及
重大诉讼（仲裁）进展的临时受托管理事务报告

（2024 年度第 15 次）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二四年四月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《华晨汽车集团控股有限公司公开发行 2019 年公司债券（面向合格投资者）（第二期）受托管理协议》）（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及华晨汽车集团控股有限公司（以下简称本公司、华晨集团或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制。

根据相关法律法规，请债券投资人注意投资、交易违约债券的风险，依法投资、交易债券，不得参与内幕交易，不得违规操作或扰乱市场秩序。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。


一、华晨集团关于涉及重大诉讼（仲裁）进展的相关情况
2024 年 4 月 15 日，根据发行人披露的《华晨汽车集团控股有限公司关于涉
及重大诉讼（仲裁）进展的公告》，主要内容如下：

“一、诉讼仲裁的基本情况

原告中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行与被告华晨汽车投资（大连）有限公司、华晨汽车集团控股有限公司、绵阳华瑞汽车有限公司金
融借款纠纷一案，沈阳市中级人民法院于 2020 年 9 月受理，涉案金额 48,337.53
万元。

二、判决、裁定情况或仲裁裁决情况

2021 年 8 月 4 日，华晨汽车集团控股有限公司从管理人处获悉，沈阳市中
级人民法院向华晨汽车集团控股有限公司管理人送达民事判决书，判决如下：
（一）原告中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行在编号为0340002109-2019 年（保税）字 00013 号《流动资金借款合同》项下对被告华晨
汽车投资（大连）有限公司享有本金 1.2 亿元及利息（截止 2020 年 9 月 9 日的
利息为 890,600.89 元，自 2020 年 9 月 10 日起至 2020 年 11 月 5 日止，按借款合
同约定的标准收利息及复利，自 2020 年 11 月 6 日起至 2021 年 3 月 3 日止，按
借款合同约定标准计收罚息及复利）的债权；

（二）原告中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行在编号为0340002109-2019 年（保税）字 00030 号《流动资金借款合同》项下对被告华晨
汽车投资（大连）有限公司享有本金 1.8 亿元及利息（截止 2020 年 9 月 9 日的
利息为 1,223,132.43 元，自 2020 年 9 月 10 日起至 2020 年 11 月 5 日止，按借款
合同约定的标准收利息及复利，自 2020 年 11 月 6 日起至 2021 年 3 月 3 日止，
按借款合同约定标准计收罚息及复利）的债权；

（三）原告中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行在编号为0340002109-2020 年（保税）字 00009 号《流动资金借款合同》项下对被告华晨
汽车投资（大连）有限公司享有本金 1.7 亿元及利息（截止 2020 年 9 月 9 日的

利息为 1,155,180.63 元，自 2020 年 9 月 10 日起至 2020 年 11 月 5 日止，按借款
合同约定的标准收利息及复利，自 2020 年 11 月 6 日起至 2021 年 3 月 3 日止，
按借款合同约定标准计收罚息及复利）的债权；

（四）原告中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行在编号为0340002109-2020 年（保税）字 00010 号《流动资金借款合同》项下对被告华晨
汽车投资（大连）有限公司享有本金 9,999,962.12 万元及利息（截止 2020 年 9
月 9 日的利息为 43,274.92 元，自 2020 年 9 月 10 日起至 2020 年 11 月 5 日止，
按借款合同约定的标准收利息及复利，自 2020 年 11 月 6 日起至 2021 年 3 月 3
日止，按借款合同约定标准计收罚息及复利）的债权；

（五）被告华晨汽车集团控股有限公司对本判决第一、二、三、四项借款本……
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