公告日期：2021-01-06

中山证券有限责任公司关于上海宝龙实业发展（集团）有限公司

公开发行公司债券临时受托管理事务报告债券代码： 163008.SH 债券简称： 19 宝龙 G1债券代码： 163138.SH 债券简称： 20 宝龙 01

中山证券有限责任公司

关于上海宝龙实业发展（ 集团）有限公司

公开发行公司债券

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

中山证券有限责任公司

（ 住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信

南方大厦 21 层、 22 层）

2021 年 1 月

中山证券有限责任公司关于上海宝龙实业发展（集团）有限公司

公开发行公司债券临时受托管理事务报告

声明本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、 上海宝龙实业发展（集团）有限公司（ 以下简称“发行人”、 “宝龙实业”）出具的信息披露文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）编制。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券所作的承诺或声明。

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临时受托管理事务报告

一、 本次债券的基本情况（一） 19 宝龙 G1 的基本情况1、债券名称： 上海宝龙实业发展（集团）有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）（品种一）2、债券简称： 19 宝龙 G13、债券代码： 163008.SH4、发行规模：人民币 10.70 亿元5、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。6、债券利率： 2019年 11月 20日至 2021年 11月 19日， 票面利率为 7.20%。7、债券期限： 5（ 2+2+1） 年。8、还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。9、起息日： 本期债券的起息日为 2019 年 11 月 20 日。10、付息日： 本期债券付息日为 2020 年至 2024 年每年的 11 月 20 日；若投资者在第 2 个计息年度付息日行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2020 年至 2021 年每年的 11 月 20 日；若投资者在第 4 个计息年度付息日行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2020 年至 2023 年每年的 11 月 20 日。如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，每次付息款项不另计利息。（ 二） 20 宝龙 01 的基本情况

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公开发行公司债券临时受托管理事务报告

21、债券名称： 上海宝龙实业发展（集团）有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）2、债券简称： 20 宝龙 013、债券代码： 163138.SH4、发行规模：人民币 9.30 亿元5、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。6、债券利率： 2020 年 1 月 20 日至 2022 年 1 月 19 日， 票面利率为 6.67%。7、债券期限： 5（ 2+2+1） 年。8、还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。9、起息日： 本期债券的起息日为 2020 年 1 月 20 日。10、付息日： 本期债券付息日为 2021 年至 2025 年每年的 1 月 20 日；若投资者在第 2 个计息年度付息日行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2021 年至 2022 年每年的 1 月 20 日；若投资者在第 4 个计息年度付息日行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2021 年至 2024 年每年的 1 月 20 日。如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，每次付息款项不另计利息。

二、本次债券的重大事项根据发行人近日发布的《 上海宝龙实业发展（集团）有限公司关于监事、信息披露事务负责人发生变动的公告》等公开信息，发行人监事、信息披露事务负责人发生变更。 具体情况如下：（一）监事变动因人事调整，施思妮不再担任宝龙实业监事职务，廖明舜不再担任宝龙实业副总经理、财务总监职务。根据宝龙实业股东决定、董事会决议以及宝龙实业印发的《关于廖明舜、贺旭光先生的任免通知》，由廖明舜担任监事，贺旭光担任副总经理、财务总监。

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3廖明舜， 196……
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