公告日期：2020-07-01

债券简称：19 浙纾 02 债券代码：163003.SH

浙江省国有资本运营有限公司 2019 年面向合格投资

者公开发行纾困专项公司债券(第一期)(品种二)

受托管理事务报告

（2019 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二〇年六月

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重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于浙江省国有资本运营有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“浙资运

营”）对外公布的《浙江省国有资本运营有限公司 2019 年年度报告》等相关公

开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意

见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的

承诺或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 .............................................................................. 4

第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 ............................................ 7

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................ 12

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况.... 14

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................ 15

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................ 16

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................ 17

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .................... 18

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................ 19

第十章 其他情况 .................................................................................... 20

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

2019年4月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]707号文核准，

浙江省国有资本运营有限公司获准发行不超过人民币7.00亿元纾困专项公司债。

二、发行主体名称

中文名称：浙江省国有资本运营有限公司

英文名称：Zhejiang State-owned Capital Operation Co.,Ltd

三、公司债券的主要条款

1、债券名称：浙江省国有资本运营有限公司 2019 年面向合格投资者公开

发行纾困专项公司债券（第一期）（品种二）。

2、债券简称及代码：简称为“19 浙纾 02”，债券代码为“163003.SH”。

3、发行规模：人民币7.00亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限及规模：本期债券期限为3+2年期，附第3年末发行人调

整票面利率选择权和债券持有人回售选择权，发行规模为7.00亿元。

6、债券利率：本期债券票面利率为3.72%。

7、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的

第3年末调整（上调或下调）本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券

第3个计息年度付息日前的第20个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上

发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利

率调整选择权，则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整

幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的3个计息年度付息日将持有的本期

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债券全部或部分回售给发行人。发行人将按照上交所和证券登记机构相关业务

规则完成回售支付工作。

9、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次

次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付

息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管……
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