公告日期：2021-01-14

关于海通证券股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告
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关于
海通证券股份有限公司
公司债券临时受托管理事务报告
债券简称： 19 海通 02 债券代码： 155830.SH
债券简称： 20 海通 01 债券代码： 163148.SH
债券简称： 20 海通 02 债券代码： 163290.SH
受托管理人：中信建投证券股份有限公司
二零二一年一月
关于海通证券股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券
受托管理协议》（以下简称“《债券受托管理协议》 ”）及其它相关信息披露文件
以及海通证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“海通证券”）出具的相关说明
文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称
“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息
均来源于海通证券提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作
的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作
其他任何用途。

关于海通证券股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告
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一、 公司债券基本情况
2019年9月12日， 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1686号”文核准，
海通证券获准向合格投资者公开发行面值总额不超过130亿元的公司债券（以下
简称“本次债券”）。 本次债券采用分期发行方式， 海通证券于2019年11月15日 （ 19
海通02）、 2020年2月27日（ 20海通01）、 2020年3月19日（ 20海通02）分别面向
合格投资者公开发行了三期公司债券。
海通证券已发行并由中信建投证券担任受托管理人的公司债券基本情况如
下表：
图表：海通证券已发行并由中信建投证券担任受托管理人的公司债券基本情况表
序号 债券简称 发行金额 债券余额 票面利率 起息日 债券期限 偿还/到期情况
1 19 海通 02 45.00 亿元 45.00 亿元 3.52% 2019/11/15 3 年 未到期
2 20 海通 01 50.00 亿元 50.00 亿元 3.01% 2020/02/27 3 年 未到期
3 20 海通 02 35.00 亿元 35.00 亿元 2.99% 2020/03/19 3 年 未到期
二、 重大事项
海通证券于2021年1月8日发布了 《海通证券股份有限公司关于公司及子公司
收到交易商协会出具的<银行间债券市场自律处分决定书>的公告》，相关内容
如下：
“海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关子公司分别于近日收到
了中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《银行间债券市
场自律处分决定书》。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查，公
司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为， 交易商协会对公
司及相关子公司予以警告， 并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问
题进行全面深入的整改。
公司将针对本次自律处分进行全面深入的整改，优化内部流程，促进相关业
务持续稳健发展。公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。 ”
关于海通证券股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告
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中信建投证券作为海通证券公司债券的受托管理人， 为充分保障债券投资人
的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟
通，督促发行人尽快根据相关法律法规履行信息披露义务，并根据《公司债券受
托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时报告。
中信建投证券后续将密切关注发行人关于公司债券本息偿付及其他对债券
持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注公司债券的相关风险， 并请投资者对相关事项做出独立
判断。
（以下无正文）
（此页无正文， 为 《关于海通证券股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告》
之盖章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日

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