公告日期：2023-09-20

债券简称 债券代码
H19 华集 1 155651
中国国际金融股份有限公司

关于华晨汽车集团控股有限公司涉及重大事项的

临时受托管理事务报告

（关于重大诉讼进展及副总裁被实施留置相关事宜）

中国国际金融股份有限公司作为华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”或“发行人”）公开发行 2019 年公司债券（第一期）（债券简称：“H19 华集 1”，债券代码：155651，以下简称“本期债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》（2023 年修订）等相关规定、本期债券《受托管理协议》的约定，以
及华晨集团于 2023 年 9 月 15 日发布的《华晨汽车集团控股有限公司关于涉及重大事项
的公告》（以下简称“《公告》”），现就本期债券的重大事项报告如下：

一、关于华晨集团重大诉讼进展情况

（一）诉讼基本情况

2023 年 9 月 15 日，华晨集团于《公告》中就华晨集团涉及重大诉讼进展的有关事
项进行了披露，诉讼基本情况如下：

原告杭州量瀛投资管理有限公司（以下简称“量瀛投资”）诉被告一华晨集团、被告二国开证券股份有限公司（以下简称“国开证券”）、被告三中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、被告四江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）、被告五申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）、被告六亚太（集团）会计师事务所（以下简称“亚太会所”）、被告七北京观韬中茂律师事务所（以下简称“观韬中茂”）、被告八大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）证券虚假陈述责任纠纷，受理法院为沈阳市中级人民法院（以下简称“沈阳中院”），案号为（2022）辽 01 民初
531 号。

被告一华晨集团于 2022 年 6 月 7 日收到沈阳中院送达的民事起诉状。原告量瀛投
资请求判令：1.被告一华晨集团赔偿原告债券卖出本息损失暂计 4,295,207.17 元。2.被告一华晨集团赔偿原告债券持有本息损失人民币 115,331,549.2 元。3.被告一华晨集团赔偿原告债券持有逾期利息损失暂计人民币 7,210,719.6 元。4.被告一华晨集团赔偿原告为实现债权支出的合理费用 2,283,680 元。5.被告二至被告八对第 1-4 项的债券卖出本息损失、债券持有本息损失、债券逾期利息损失及实现债权支出的合理费用承担连带赔偿责任。

（二）判决、裁定情况

被告华晨集团于 2023 年 6 月 8 日收到沈阳中院送达的（2022）辽 01 民初 531 号
之一民事裁定书，裁定如下：

准许原告量瀛投资撤回对中金公司、江海证券、申港证券的起诉。

2023 年 8 月 22 日，华晨集团等 12 家企业管理人收到沈阳中院送达的（2022）辽
01 民初 531 号民事判决书，一审判决如下：

驳回原告量瀛投资的全部诉讼请求。

（三）二审情况

2023年9月14日，华晨集团等12家企业管理人收到沈阳中院送达的民事上诉状，上诉人（一审原告）杭州量瀛私募基金管理有限公司（原量瀛投资）对被上诉人一（一审被告）华晨集团、被上诉人二（一审被告）国开证券、被上诉人三（一审被告）亚太会所（特殊普通合伙）、被上诉人四（一审被告）观韬中茂、被上诉人五（一审被告）大公国际提起上诉，上诉请求如下：

请求贵院依法撤销沈阳中院作出的（2022）辽 01 民初 531 号民事判决书，依法改
判支持上诉人一审的诉讼请求（判令被上诉人连带赔偿上诉人案涉债券卖出本金损失4,410,280 元、持有本息损失 97,137,407.43 元）。

二、关于华晨集团副总裁被实施留置有关情况

华晨集团于《公告》中披露称，公司近日收到辽宁省监察委员会留置通知书，公
司副总裁刘学敏被实施留置，配合国家机关调查。

刘学敏，1973 年 10 月生，2017 年 4 月起担任华晨集团副总裁。

三、风险提示

中国国际金融股份有限公司作为“H19 华集 1”的受托管理人，为充分保障债券投
资者的利益，……
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