公告日期：2019-11-22

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北京观韬中茂律师事务所

关于中国交通建设股份有限公司“ 19 中交 G1” 、“ 19 中交 G2”

2019 年第一次债券持有人会议的法律意见书

观意字（ 2019）第 0680 号

致： 中国交通建设股份有限公司

北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受中国交通建设股份有限公

司（以下简称“ 公司”）的委托，指派本所律师出席公司召开的中国交通建设股

份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（ 债

券简称： 19 中交 G1，债券代码： 155565）和中国交通建设股份有限公司面向合

格投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称： 19 中交 G2，债

券代码： 155566）（“ 19 中交 G1”和“ 19 中交 G2”以下合称“本期债券”） 2019

年度第一次债券持有人会议（以下简称“本次持有人会议”），并根据《公司债券

发行与交易管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）、《上海证券交易所公司债券上

市规则》（以下简称“ 《 上市规则》”）、《 中国交通建设股份有限公司 2019 年面向

合格投资者公开发行公司债券 （第一期）募集说明书》（以下简称 “ 《募集说明书》”）、

《中国交通建设股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持

有人会议规则》（以下简称“ 《债券持有人会议规则》”） 等相关规定，对本次持有

人会议的召集、召开、 表决程序、 出席会议人员资格、有效表决权和决议的合法

性等事项进行核查见证，并出具本法律意见书。

本法律意见书仅供本次持有人会议之目的使用，未经本所同意，不得用作其

他任何目的，或由任何其他人予以引用和依赖。本所在此同意， 本法律意见书作

观韬中茂律师事务所

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北京观韬中茂律师事务所 法律意见书

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为本次持有人会议公告的法定文件随同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的

法律意见承担相应的法律责任。基于上述前提，本所按照中国律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次持有人会议有关的事实进行了核查和

验证，发表如下法律意见：

一、本次持有人会议的召集和召开

1、本次持有人会议由受托管理人中信证券股份有限公司 （以下简称“ 中信

证券”）召集，并于 2019 年 11 月 6 日向债券持有人发出了《关于召开“ 19 中交

G1”、“ 19 中交 G2” 2019 年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“ 《会议通

知》”），《会议通知》载明了本次持有人会议召开的时间、 地点和方式、 会议拟审

议的事项、 债权登记日等事项。

2、本次持有人会议于 2019 年 11 月 20 日 14:00 以现场和非现场结合的方式

召开， 会议召开的时间、地点、方式及审议的议案与《会议通知》的内容一致。

本所律师经核查认为，本次持有人会议的召集和召开的程序符合 《管理办法》、

《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《募集说明书》、《债券持有人会

议规则》的规定。

二、本次持有人会议召集人、 出席会议人员的资格

1、根据《会议通知》，本次持有人会议由“ 19 中交 G1”、“ 19 中交 G2” 的

债券受托管理人中信证券担任召集人，召集人的资格符合相关法律、法规和规范

性文件、《 募集说明书》 及《债券持有人会议规则》 的规定。

2、根据《会议通知》，本次持有人会议债权登记日为 2019 年 11 月 19 日（以

下午 15:00 交易结束后，中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的“ 19 中交

G1”、“ 19 中交 G2”债券持有人名册为准）， 于债权登记日持有公司本期债券的

投资者均有权出席此次会议，并可以通过出具书面授权书委托合格代理人出席会

议。本次持有人会议采取现场会议和非现场会议结合的方式召开。

北京观韬中茂律师事务所 法律意见书

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经本所律师核查，出席本次持有人会议的债券持有人或其代理人情况如下：

“ 19 中交 G1”： 出席会议的持有人或其代理人合计持有“ 19 中交 G1” 有表

决权的债券张数 15,400,000 张，占“ 19 中交 G1” 发行总张……
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