公告日期：2020-08-31

关于

中国建银投资有限责任公司

公司债券临时受托管理事务报告

债券简称： 19 建银 01 债券代码： 155298

债券简称： 19 建银 03 债券代码： 155535

债券简称： 19 建银 04 债券代码： 155536

债券简称： 19 建银 05 债券代码： 155714

债券简称： 19 建银 06 债券代码： 155715

债券简称： 20 建投 01 债券代码： 163090

受托管理人： 中信建投证券股份有限公司

2020 年 8 月 31 日

关于中国建银投资有限责任公司公司债券临时受托管理事务报告

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重要声明本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业行为准则》 、 《 关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券受托管理协议》 （ 以下简称“《 债券受托管理协议》 ”） 及其它相关信息披露文件以及中国建银投资有限责任公司（ 以下简称“发行人”或“公司”） 出具的相关说明文件和提供的相关资料等， 由受托管理人中信建投证券股份有限公司（ 以下简称

“中信建投证券”或“受托管理人”） 编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。

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一、 公司债券基本情况中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券（ 以下简称“本次债券”）于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准，中国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不超过80亿元的公司债券。 本次债券发行情况如下表：

图表： 本次债券发行情况统计表

序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限

1 19 建银 01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年

2 19 建银 03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019 年 7 月 24 日 3 年

3 19 建银 04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019 年 7 月 24 日 5 年

4 19 建银 05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019 年 9 月 18 日 3 年

5 19 建银 06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019 年 9 月 18 日 5 年

6 20 建投 01 10 亿元 10 亿元 3.40% 2020 年 1 月 13 日 3 年

总计 80 亿元 80 亿元 - - -

二、 重大事项（ 一） 国华能源投资有限公司与中国建设银行股份有限公司新余市分行、 中国建设银行股份有限公司新余渝水支行、 中国建银投资有限责任公司、 新余钢铁集团有限公司、 江西省冶金工业总公司（ 委贷） 合同纠纷案1、 诉讼或仲裁中当事人基本情况案件的唯一编码 （ 2019） 最高法民终 1580 号当事人姓名/名称国华能源投资有限公司、 中国建设银行股份有限公司新余市分行、 中国建设银行股份有限公司新余渝水支行、 中国建银投资有限责任公司、 新余钢铁集团有限公司、 江西省冶金工业总公司当事人的法律地位原告： 国华能源投资有限公司被告一： 中国建设银行股份有限公司新余市分行被告二： 中国建设银行股份有限公司新余渝水支行被告三： 中国建银投资有限责任公司被告四： 新余钢铁集团有限公司被告五： 江西省冶金工业总公司当事人与发行人的关系 发行人为被告2、 二审或仲裁情况案件的唯一编码 （ 2019） 最高法民终 1580 号

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3立案/接受仲裁的机构 最高人民法院本次诉讼/仲裁的案由 （ 委贷） 合同纠纷诉讼/仲裁的涉及金额 5,319 万元案件基本情况中国人民建设银行（ 后经名称变更， 中国建设银行股份有限公司， 以下简称“建设银行” ） 与新余钢铁集团有限公司签订借款合同， 提供以煤代油专项借款， 担保人为江西省冶金工业总公司。原国家计划委员会以煤代油专用资金办公室专项管理以煤代油专用资金的机构， 与建设银行于 1995 年 12 月签订《 委托代理协议》， 约定国家计划委员会委托建设银行：按国家计划委员会授权与借款单位签订借款合同， 办理贷款资金的拨付， 协助国家计委做好贷款回收工作。1998年5月，国家计划发展委员会下发通知，明确国华能源投资有限公司“受国家委托，管理煤代油资金及形成的全部资产、 债权” 。 “原属煤代油办公室的所有债权均作为国华能源投资……
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