公告日期：2021-04-26

关于

中国建银投资有限责任公司

公司债券临时受托管理事务报告

债券简称： 19 建银 01 债券代码： 155298

债券简称： 19 建银 03 债券代码： 155535

债券简称： 19 建银 04 债券代码： 155536

债券简称： 19 建银 05 债券代码： 155714

债券简称： 19 建银 06 债券代码： 155715

债券简称： 20 建投 01 债券代码： 163090

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2021 年 4 月 26 日

关于中国建银投资有限责任公司公司债券临时受托管理事务报告

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重要声明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《债券受托管理协议》 ”）及其它相关信息披露文件以及中国建银投资有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称

“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。

关于中国建银投资有限责任公司公司债券临时受托管理事务报告

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一、 公司债券基本情况中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准，中国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不超过80亿元的公司债券。本次债券发行情况如下表：

图表：本次债券发行情况统计表

序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限

1 19 建银 01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年

2 19 建银 03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019 年 7 月 24 日 3 年

3 19 建银 04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019 年 7 月 24 日 5 年

4 19 建银 05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019 年 9 月 18 日 3 年

5 19 建银 06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019 年 9 月 18 日 5 年

6 20 建投 01 10 亿元 10 亿元 3.40% 2020 年 1 月 13 日 3 年

总计 80 亿元 80 亿元 - - -

二、 重大事项（一）厦门嘉溪股权投资合伙企业(有限合伙)与胡广投资协议争议案1、诉讼或仲裁中当事人基本情况案件的唯一编码 DS20202113当事人姓名/名称 厦门嘉溪股权投资合伙企业(有限合伙)当事人的法律地位申请人：厦门嘉溪股权投资合伙企业(有限合伙)被申请人：胡广当事人与发行人的关系 申请人为发行人控股子公司之子公司所管理的私募股权基金

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32、一审或仲裁情况案件的唯一编码 DS20202113立案/接受仲裁的机构 中国国际经济贸易仲裁委员会本次诉讼/仲裁的案由 投资协议争议诉讼/仲裁的涉及金额 5,296.42 万(暂计至 2020 年 8 月 24 日)案件基本情况2015 年 12 月 29 日，厦门嘉溪与被申请人胡广等签订相关《投资协议》，约定申请人向目标公司（即“南京依柯卡特汽车催化器有限公司” 现更名为“南京依柯卡特排放技术股份有限公司” ）投资，并约定目标公司如在 2019 年 6 月 30 日前未能完成合格上市，被申请人有义务回购申请人持有的目标公司的全部股份。由于目标公司最终未能完成合格上市， 2019 年 6 月 21 日，申请人与被申请人等签订《＜关于南京依柯卡特汽车催化器有限公司的投资协议之补充协议＞之补充协议》，由于目标公司未能在约定期限内完成合格上市触发回购条件，因此申请人与被申请人之间关于股权回购支付等达成回购的约定，即截至 2019 年12 月 31 日，被申请人应向申请人支付回购价款为 7,000 万元，如被申请人未能在该日期支付完成，则计算利息日期至被申请人实际支付完毕回购价款之日止。因被申请人未能如约支付，故申请人提请仲裁。案件当前进展情况2020 年 10 月，中国国际经济贸易仲裁委员会受理本案， 2021 年 1 月 26 日，仲裁庭开庭审理本案， 近期，仲裁委出具裁决。（ 二）中建投信托股份有限公司与山东如意科技集团有限公司等金融借款合同纠纷案1、诉讼或仲……
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