公告日期:2020-03-02
关于
中国建银投资有限责任公司
公司债券临时受托管理事务报告
债券简称:19建银01 债券代码:155298
债券简称:19建银03 债券代码:155535
债券简称:19建银04 债券代码:155536
债券简称:19建银05 债券代码:155714
债券简称:19建银06 债券代码:155715
债券简称:20建投01 债券代码:163090
受托管理人:中信建投证券股份有限公司
2020年3月2日
关于中国建银投资有限责任公司公司债券临时受托管理事务报告
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、 《关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券
受托管理协议》(以下简称“《债券受托管理协议》”)及其它相关信息披露文件
以及中国建银投资有限责任公司(以下简称“发行人”或“公司”)出具的相关说明
文件和提供的相关资料等,由受托管理人中信建投证券股份有限公司(以下简称
“中信建投证券”或“受托管理人”)编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息
均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关
事宜作出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。
关于中国建银投资有限责任公司公司债券临时受托管理事务报告
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一、 公司债券基本情况
中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券 (以下简称“本次债券”)
于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准, 中
国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不
超过80亿元的公司债券。本次债券发行情况如下表:
图表:本次债券发行情况统计表
序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限
1 19建银01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年
2 19建银03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019年7月24日 3 年
3 19建银04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019年7月24日 5 年
4 19建银05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019年9月18日 3 年
5 19建银06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019年9月18日 5 年
6 20建投01 10 亿元 10 亿元 3.40% 2020年1月13日 3 年
总计 80 亿元 80 亿元 - - -二、 重大事项
(一)国泰基金管理有限公司(以下简称“国泰基金”)与康得新复合材料集团
股份有限公司(以下简称“康得新”)债券违约纠纷案
1、诉讼或仲裁中当事人基本情况
案件的唯一编码 (2019)沪民初 126 号
当事人姓名/名称
国泰基金管理有限公司、康得新复合
材料集团股份有限公司
当事人的法律地位
原告:国泰基金管理有限公司
被告:康得新复合材料集团股份有限
公司
当事人与发行人的关系 原告为发行人控股子公司
2、一审或仲裁情况
案件的唯一编码 (2019)沪民初 126 号
立案/接受仲裁的机构 上海金融法院
本次诉讼/仲裁的案由 债券违约纠纷
诉讼/仲裁的涉及金额 10,000 万元
案件基本情况
2018 年 4 月 23 日, 国泰基金管理的产
品投资购入康得新复合材料集团股份
有限公司2018年度第一期超短期融资
券”(债券简称:18 康得新 SCP001)
债券 100 万份,每份债券面额为 100
元,本金金额共计 1 亿元。2019 年 1
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月债券到期后,康得新未归还本息。
因此国泰基金起诉康得新归还本息及
违约金。
案件当前进展情况
处于执行阶段。国泰基金于 2020 年 1
月7日向上海金融法院申请强制执行,
目前执行已立案( (2020)沪 74 执 77
号) 。
(二)中建投租赁股份有限公司(以下简称“中建投租赁”)与冠福控股股份有
限公司(以下简称“冠福股份”) 、林文智、陈忠娇、林文昌、宋秀榕合同纠纷案
1、诉讼或仲裁中当事人基本情况
案件的唯一编码 (2019)京 02 民初 292 号
当事人姓名/名称
中建投租赁、冠福股份、林文智、陈
忠娇、林文昌、宋秀榕
当事人的法律地位
原告:中建投租赁
被告:冠福股份、林文智、陈忠娇、
林文昌、宋秀榕
当事人与发行人的关系 原告为发行人控股子公司
2、一审或仲裁情况
案件的唯一编码 (2019)京 0……
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