公告日期：2019-12-23

关于

中国建银投资有限责任公司

2019 年公开发行公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称： 19 建银 01 债券代码： 155298

债券简称： 19 建银 03 债券代码： 155535

债券简称： 19 建银 04 债券代码： 155536

债券简称： 19 建银 05 债券代码： 155714

债券简称： 19 建银 06 债券代码： 155715

受托管理人： 中信建投证券股份有限公司

2019 年 12 月 20 日

关于中国建银投资有限责任公司 2019 年公开发行公司债券临时受托管理事务报告

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重要声明

本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业

行为准则》 、 《 关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券

受托管理协议》 （ 以下简称“《 债券受托管理协议》 ”） 及其它相关信息披露文件

以及中国建银投资有限责任公司（ 以下简称“发行人”或“公司”） 出具的相关说明

文件和提供的相关资料等， 由受托管理人中信建投证券股份有限公司（ 以下简称

“中信建投证券”或“受托管理人”） 编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息

均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关

事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。

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一、 公司债券基本情况

中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券（ 以下简称“本次债券”）

于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准，中

国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不

超过80亿元的公司债券。 本次债券发行情况如下表：

图表： 本次债券发行情况统计表

序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限

1 19 建银 01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年

2 19 建银 03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019 年 7 月 24 日 3 年

3 19 建银 04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019 年 7 月 24 日 5 年

4 19 建银 05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019 年 9 月 18 日 3 年

5 19 建银 06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019 年 9 月 18 日 5 年

总计 70 亿元 70 亿元 - - -

二、 重大事项

（ 一） 国泰基金管理有限公司与康得新复合材料集团股份有限公司债券交易纠

纷案

1、 诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （ 2019） 沪 74 民初 126 号

当事人姓名/名称 国泰基金管理有限公司、 康得新复合

材料集团股份有限公司

当事人的法律地位

原告： 国泰基金管理有限公司

被告： 康得新复合材料集团股份有限

公司

当事人与发行人的关系 原告为发行人控股子公司

2、 一审或仲裁情况

案件的唯一编码 （ 2019） 沪 74 民初 126 号

立案/接受仲裁的机构 上海市金融法院

本次诉讼/仲裁的案由 债券交易纠纷

诉讼/仲裁的涉及金额 104396308.9 元

案件基本情况

2018 年 4 月 23 日， 公司管理的产品投

资购入康得新复合材料集团股份有限

公司 2018 年度第一期超短期融资券”

（ 债券简称： 18 康得新 SCP001） 债券

100 万份， 每份债券面额为 100 元， 本

金金额共计 1 亿元。 2019 年 1 月债券

当期后， 康得新未归还本息。 因此公

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起诉康得新归还本息及违约金。

案件当前进展情况 取得一审判决

（ 二） 国华能源投资有限公司与中国建设银行股份有限公司安丘支行、 中国建

银投资有限责任公司、 安丘市玻璃厂金融借款合同纠纷案

1、 诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （ 2018） 鲁 07 民初 278 号

当事人姓名/名称

国华能源投资有限公司与中国建设银行股

份有限公司安丘支行、 中国建银投资有限责

任公司、 安丘市玻璃厂

当事人的法律地位

原告： 国华能源投资有限公司

被告： 中国建设银行股份有限公司安丘支

行、 中国建银投资有限责任公司

第三人： 安丘市玻璃厂

当事人与发行人的关……
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