公告日期：2019-12-02

关于

中国建银投资有限责任公司

2019 年公开发行公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称： 19 建银 01 债券代码： 155298

债券简称： 19 建银 03 债券代码： 155535

债券简称： 19 建银 04 债券代码： 155536

债券简称： 19 建银 05 债券代码： 155714

债券简称： 19 建银 06 债券代码： 155715

受托管理人： 中信建投证券股份有限公司

2019 年 11 月 29 日

关于中国建银投资有限责任公司 2019 年公开发行公司债券临时受托管理事务报告

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重要声明

本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业

行为准则》 、 《 关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券

受托管理协议》 （ 以下简称“《 债券受托管理协议》 ”） 及其它相关信息披露文件

以及中国建银投资有限责任公司（ 以下简称“发行人”或“公司”） 出具的相关说明

文件和提供的相关资料等， 由受托管理人中信建投证券股份有限公司（ 以下简称

“中信建投证券”或“受托管理人”） 编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息

均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关

事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。

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一、 公司债券基本情况

中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券（ 以下简称“本次债券”）

于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准，中

国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不

超过80亿元的公司债券。 本次债券发行情况如下表：

图表： 本次债券发行情况统计表

序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限

1 19 建银 01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年

2 19 建银 03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019 年 7 月 24 日 3 年

3 19 建银 04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019 年 7 月 24 日 5 年

4 19 建银 05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019 年 9 月 18 日 3 年

5 19 建银 06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019 年 9 月 18 日 5 年

总计 70 亿元 70 亿元 - - -

二、 重大事项

（ 一） 国泰元鑫资产管理有限公司与无锡五洲国际装饰城有限公司、 五洲国际

（ 乐清） 电工电气城有限公司、 五洲国际控股有限公司、 舒策城、 朱丽娟合同

纠纷案

1、 诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码

（ 2018） 沪 02 民初 1160 号

（ 2018） 沪 02 民初 1161 号

（ 2018） 沪 02 民初 1162 号

当事人姓名/名称

国泰元鑫资产管理有限公司、 无锡五洲国际装饰

城有限公司、 五洲国际（ 乐清） 电工电气城有限

公司、 五洲国际控股有限公司、 舒策城、 朱丽娟

当事人的法律地位

原告： 国泰元鑫资产管理有限公司

被告： 无锡五洲国际装饰城有限公司、 五洲国际

（ 乐清） 电工电气城有限公司、 五洲国际控股有

限公司、 舒策城、 朱丽娟

当事人与发行人的关系

2、 二审或仲裁情况

案件的唯一编码

（ 2019） 沪 02 民初 1160 号

（ 2018） 沪 02 民初 1161 号

（ 2018） 沪 02 民初 1162 号

立案/接受仲裁的机构 上海市高级人民法院

本次诉讼/仲裁的案由 合同纠纷

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诉讼/仲裁的涉及金额 14,490 万元

案件基本情况

专户子公司设立了国泰元鑫五洲盈系列专

项资产管理计划， 分别通过恒丰银行股份有限公

司苏州分行、 大连银行股份有限公司第二中心支

行合计向五洲国际装饰城有限公司（ 以下简称

“五洲装饰城”）发放委托贷款， 贷款本金为 1.449

亿元、 期限 18 个月。 五洲装饰城将其持有五洲

国际置业有限公司（ 下称“五洲置业”） 40%股权

过户给专户子公司， 将另外 60%股权提供质押担

保； 五洲置业以其持有的梅村生活购物广场

20537.85 平方米自有商业用房（ 73 套房产） ……
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