公告日期：2019-10-30

关于

中国建银投资有限责任公司

2019 年公开发行公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称： 19 建银 01 债券代码： 155298

债券简称： 19 建银 03 债券代码： 155535

债券简称： 19 建银 04 债券代码： 155536

债券简称： 19 建银 05 债券代码： 155714

债券简称： 19 建银 06 债券代码： 155715

受托管理人： 中信建投证券股份有限公司

2019 年 10 月 29 日

关于中国建银投资有限责任公司 2019 年公开发行公司债券临时受托管理事务报告

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重要声明

本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业

行为准则》 、 《 关于中国建银投资有限责任公司2019年公开发行公司债券之债券

受托管理协议》 （ 以下简称“《 债券受托管理协议》 ”） 及其它相关信息披露文件

以及中国建银投资有限责任公司（ 以下简称“发行人”或“公司”） 出具的相关说明

文件和提供的相关资料等， 由受托管理人中信建投证券股份有限公司（ 以下简称

“中信建投证券”或“受托管理人”） 编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息

均来源于中国建银投资有限责任公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关

事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。

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一、 公司债券基本情况

中国建银投资有限责任公司2018年公开发行公司债券（ 以下简称“本次债券”）

于2018年12月7日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]2026号”文核准，中

国建银投资有限责任公司在核准之日起可面向合格投资者公开发行面值总额不

超过80亿元的公司债券。 本次债券发行情况如下表：

图表： 本次债券发行情况统计表

序号 债券简称 发行总额 存续规模 发行利率 发行首日 债券期限

1 19 建银 01 20 亿元 20 亿元 3.87% 2019 年 4 月 3 日 3 年

2 19 建银 03 25 亿元 25 亿元 3.68% 2019 年 7 月 24 日 3 年

3 19 建银 04 5 亿元 5 亿元 3.98% 2019 年 7 月 24 日 5 年

4 19 建银 05 15 亿元 15 亿元 3.55% 2019 年 9 月 18 日 3 年

5 19 建银 06 5 亿元 5 亿元 3.95% 2019 年 9 月 18 日 5 年

总计 70 亿元 70 亿元 - - -

二、 重大事项

（ 一） 中建投信托股份有限公司与南京兴智科技产业发展有限公司、 南京建工

集团有限公司、 南京建工产业集团有限公司、 季昌群、 夏桂花合同纠纷案

1、 诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （ 2019） 苏 01 民初 1643 号

当事人姓名/名称 中建投信托股份有限公司

当事人的法律地位

原告： 中建投信托股份有限公司

被告： 南京兴智科技产业发展有限公

司、 南京建工集团有限公司、 南京建

工产业集团有限公司、 季昌群、 夏桂

花

当事人与发行人的关系 原告为发行人控股子公司

2、 一审或仲裁情况

案件的唯一编码 （ 2019） 苏 01 民初 1643 号

立案/接受仲裁的机构 南京市中级人民法院

本次诉讼/仲裁的案由 合同纠纷

诉讼/仲裁的涉及金额 40,000 万元

案件基本情况

中建投信托股份有限公司（ 以下简称

“中建投信托”） 与南京建工集团有限

公司（ 以下简称“南京建工”） 于 2017

年 7 月签署 《 中建投信托·涌泉系列 （ 南

京建工 2 号） 集合资金信托计划应收

账款转让协议》（以下简称“转让协

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议 3

”）， 约定南京建工向中建投信托转

让其对南京兴智科技产业发展有限公

司有限公司（ 简称“南京兴智”） 享有

的应收账款 6 亿元， 并为南京兴智偿

还上述《 转让协议》 之债务提供差额

补足。

保证人南京建工产业集团有限公司

（ 以下简称“建工集团”） 及其实际控

制人季昌群夫妇为南京兴智偿还上述

《 转让协议》 之债务提供连带担保责

任并签署《 保证合同》。 本公司已支付

应收账款受让价款。

因南京兴智未履行《 转让协议》 约定

向中建投信托支付欠款， 中建投信托

已向南京市中级人民法院提起诉讼，

要求南京兴智及保证人、 差额补……
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