公告日期：2020-06-30

债券简称：18 新业 01 债券代码：143471.SH

18 新业 03 143628.SH

新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司公开发

行 2018 年公司债券受托管理事务报告

（2019 年度）

（住所： 新疆乌鲁木齐市天山解放北路 339 号酒花大厦 14 楼 ）

债券受托管理人

湘财证券股份有限公司

（住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层）

2020 年 6 月

1

重要声明

湘财证券股份有限公司（ “湘财证券” ）编制本报告的内容及信息均来源于发

行人对外公布的《新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司公司债券 2019

年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为湘财证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 湘财证

券不承担任何责任。

2

目录

第一章 本期公司债券概况.......................................................................................... 3

第二章 受托管理人履行职责情况.............................................................................. 6

第三章 发行人 2019 年度经营和财务状况................................................................ 7

第四章 发行人募集资金使用情况.............................................................................. 8

第五章 债券持有人会议召开的情况........................................................................ 10

第六章 发行人偿债保障措施的执行情况和本期公司债券本息偿付情况............ 11

第七章 本期公司债券的信用评级情况.................................................................... 12

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况........................................ 13

第九章 其它事项........................................................................................................ 15

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第一章 本期公司债券概况

1、核准文件及核准规模：2017 年 10 月 25 日，中国证监会出具了《关于核

准新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司向合格投资者公开发行公司债券

的批复》（证监许可〔2017〕1905 号），新疆新业国有资产经营（集团）有限责

任公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。

2、第一期债券的主要条款

（1） 债券名称： 新疆新业国有资产经营 （集团） 有限责任公司公开发行 2018

年公司债券（第一期）品种一。

（2）债券简称及代码：18 新业 01，代码：143471.SH。

（3）发行主体：新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司。

（4）债券期限：7（3+2+2）年。

（5）发行规模：人民币 3 亿元。

（6）票面利率：本期债券票面利率为 6.80%，在债券存续期前三年保持不

变。 在本期债券存续期的第 3 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回

售部分债券的票面利率为债券存续期前 3 年票面利率加上调基点，在债券存续期

第 4 年至第 5 年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部

分债券在存续期第 4 年至第 5 年票面利率仍维持原有票面利率不变；在本期债券

存续期的第 5 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券的票

面利率为债券存续期第 4 年至第 5 年票面利率加上调基点，在债券存续期第 6

年至第 7 年……
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