公告日期：2018-06-19

债券简称： 17 国君 G3 债券代码： 143337.SH

国泰君安证券股份有限公司

2017 年公司债券（第二期）

受托管理事务报告

（ 2017 年度）

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2018 年 6 月

I

重要声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于国泰君安证券股份有限公司（以下简称“发行人”） 对外公布的《 2017

年年度报告》 等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发

行人向光大证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺

或声明。

II

目 录

重要声明........................................................................................................................ I

目 录............................................................................................................................. II

第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况..........................................1

第二章 发行人经营与财务状况..................................................................................2

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..................................................3

第四章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况..........................4

第五章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本次债券的本息偿付情况..............5

第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况..................................5

第七章 债券持有人会议召开的情况..........................................................................7

第八章 本次债券的跟踪评级情况..............................................................................8

第九章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况..........................................9

第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项................................................10

第十一章 其他事项....................................................................................................11

1

第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、 本次债券概况

1、 债券名称：国泰君安证券股份有限公司 2017 年公司债券（第二期）

2、 债券简称： 17 国君 G3

3、 债券代码： 143337

4、 债券期限： 3 年期

5、 债券利率： 4.78%

6、 债券发行规模： 人民币 37 亿元

7、 债券还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息

一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

8、 起息日： 2017 年 10 月 18 日

9、 债券上市交易首日： 2017 年 11 月 2 日

10、 债券上市地点：上海证券交易所

二、受托管理人履行职责情况

光大证券股份有限公司作为本次债券受托管理人，已根据相关法律、法规和

规则的规定以及《债券受托管理协议》的约定制定受托管理业务内部操作规则，

明确履行受托管理事务的方式和程序，对发行人履行《募集说明书》及《债券受

托管理协议》约定义务的情况进行了持续跟踪和监督。

受托管理人在履行职责时无利益冲突情形发生。

2

第二章 发行人经营与财务状况

一、 发行人概况

1、 公司名称： 国泰君安证券股……
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