公告日期：2019-10-16

债券简称：17 信投 G1 债券代码：143079
债券简称：17 信投 G2 债券代码：143116
兴业证券股份有限公司关于中信建投证券股份有限公司
公司债券受托管理事务临时报告
重要声明
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于中信建投证券股份有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的相关公开信
息披露文件以及发行人向兴业证券提供的其他证明材料。
兴业证券作为中信建投证券股份有限公司 2017 年公开发行公司债券(第一
期)（证券简称：“17 信投 G1”，证券代码：143079.SH）、中信建投证券股份有限
公司 2017 年公开发行公司债券(第二期)（证券简称：“17 信投 G2”，证券代码：
143116.SH）的债券受托管理人，代表全体债券持有人，持续密切关注对债券持
有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券
受托管理人执业行为准则》规定及《受托管理协议》的约定，现就重大事项报告
如下：
根据发行人于 2019 年 10 月 8 日披露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲
裁的公告》，发行人涉及一起仲裁事项：
一、仲裁情况
1、案件当事人
申请人：中信建投证券股份有限公司
被申请人：吕小奇
2、涉案金额
申请偿还融资本金 357,112,682.62 元及其利息、罚息等。
3、案件基本情况
申请人与被申请人于 2017 年 2 月签署《融资融券业务合同书》，双方开展融
资融券交易。合同签署后，申请人依照约定履行了合同义务，为被申请人提供融
资融券服务，后期被申请人信用账户维持担保比例跌破合同约定标准，且未能按
约足额履行追保义务，已构成违约。申请人按照合同约定对被申请人信用账户进
行强制平仓之后，被申请人尚欠付融资本金 357,112,682.62 元及其利息、罚息等。
为此，发行人作为申请人，以融资人吕小奇为被申请人，就融资融券合同纠纷向
北京仲裁委员会申请仲裁。本案已由北京仲裁委员会受理（案件编码：（2019）
京仲案字第 4993 号），目前正在仲裁审理程序中。
二、对发行人偿债能力的影响
目前，发行人各项业务经营情况正常，财务状况稳健，所有债务均按时还本
付息，上述事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定之重大事
项，兴业证券作为债券受托管理人，在获悉相关事项后，就有关事项与发行人进
行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托
管理事务临时报告。
特此提醒投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。



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