公告日期：2020-11-12

债券代码：136073 债券简称：15 云能 02

债券代码：143105 债券简称：17 能投 01

广发证券股份有限公司关于

云南省能源投资集团有限公司涉及重大诉讼

的临时受托管理事务报告

广发证券股份有限公司作为云南省能源投资集团有限公司公开

发行2015年公司债券（第二期）（债券简称“15云能02”，债券代码

136073）和云南省能源投资集团有限公司公开发行2017年公司债券

（第一期）（债券简称“17能投01”，债券代码143105）的受托管理

人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司

债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则

（2018年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规

定及两期债券《受托管理协议》的约定，现就下述重大事项予以报告：

一、本次诉讼的基本情况

云南省能源投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“云南能

投”）诉被告云能投（上海）能源开发有限公司（以下简称：上海能

源）、上海华信国际集团有限公司（以下简称：上海华信）、国能商业

集团有限公司（以下简称：国能商业）、大大置业（上海）有限公司

（以下简称：大大置业）、上海盛懿投资中心（有限合伙）（以下简称：

盛懿中心）、上海盛懿投资管理有限公司（以下简称：盛懿投资）、深

圳市大生农业集团有限公司（以下简称：大生农业）、北方石油化工

（集团）有限公司（以下简称：北方石油）、上海峡云创富股权投资

基金有限公司（以下简称：峡云创富）、上海浦和企业管理有限公司

（以下简称：上海浦和）、陕西联安能源管理有限公司（以下简称：

联安能源）及第三人云能商业保理（上海）有限公司（以下简称：云

能保理）企业借贷纠纷一案（案号：（2018）云民初 147 号），诉讼标

的 8.155 亿元，于 2018 年 8 月 10 日在云南省高级人民法院立案。发

行人请求判令解除与上海能源签订的《统借统还借款协议》；请求判

令上海能源立即归还借款本金人民币 8 亿元；判令上海能源向原告支

付自 2018 年 3 月 21 日起计算至 2018 年 7 月 31 日止的利息人民币

15,516,650.52 元；并支付自 2018 年 8 月 1 日起至实际还清款项之日

止按年利率 10.5%计算的逾期罚息及复利；判令其余被告承担担保责

任。

2019 年 6 月 12 日发行人收到云南省高级人民法院作出的（2018）

云民初 147 号《民事判决书》。近期，发行人收到中华人民共和国最

高人民法院做出的（2019）最高法民终 2025 号民事判决书。

二、一审判决情况

云南能投起诉上海能源、上海华信、国能商业、大大置业等公司

及第三人云能保理企业借贷纠纷一案（案号：（2018）云民初 147 号）

一审判决如下：一、确认云南能投与上海能源签订的《统借统还借款

协议》双方已经于 2018 年 7 月 31 日协商解除；二、由上海能源于该

判决生效后十日内支付给云南能投下欠借款本金 8 亿元及该款按年

利率 5.25%计算的自 2018 年 3 月 21 日起至 2018 年 7 月 31 日止下欠

的期内利息 15,516,650.52 元、按年利率 10.5%计算的自 2018 年 8 月

1 日起至款项实际还清之日止的逾期罚息及复利；三、由上海能源于

本判决生效后十日内支付给云南能投律师费 20 万元、保全担保费

293,585.99 元；四、如上海能源不能在规定的时间内履行上述二、三

项判决确定的义务，则云南能投对上海华信提供质押的上海能源 50%

的股权及威海南海保利科技防务投资中心（有限合伙）1.5 亿元出资

额及其相应的财产份额享有质押权，并对质押物拍卖、变卖或者折价

后的价款享有优先受偿权；五、如上海能源不能在规定的时间内履行

上述二、三项判决确定的义务，则云南能投对国能商业提供质押的国

能联合控股有限公司 100%的股权享有质押权，并对质押物拍卖、变

卖或者折价后的价款享有优先受偿权；六、由上海华信、国能商业、

大生农业、北方石油、峡云创富、上海浦和、联安能源对本案中上海

能源下欠云南能投的上述判决第二、三项债务承担连带清偿责任。上

海华信、国能商业、大生农业、北方石油、峡云创富、上海浦和、联

安能源承担责任后有权向上海能源追偿；七、驳回云南能投其他诉讼

请求。

三、二审情况

发行人与联安能源因不服云南省高级人民法院（2018）云民初

147 号民事判决，向中华人民共和国最高人民法院（简称“最高院”）

提……
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