公告日期:2021-06-29
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债券代码:17能投01 债券简称:143105
云南省能源投资集团有限公司
(注册地址:云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控综合楼)
公司债券受托管理事务报告
(2020年度)
债券受托管理人
(注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室)
2021年6月
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重要声明
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“我公司”) 编制本报告
的内容及信息均来源于云南省能源投资集团有限公司 (以下简称“云南能投集团”、
“发行人”或“公司”)对外公布的《云南省能源投资集团有限公司公司债券2020
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本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐建议,投资者应对相关
事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺
或声明。
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目 录
第一章 本期公司债券概况 ................................................................................. 4
第二章 受托管理人职责履行情况 ..................................................................... 6
第三章 发行人2020年经营情况和财务状况 ..................................................... 8
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ........................................... 17
第五章 债券持有人会议召开的情况 ................................................................ 19
第六章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 ....................... 20
第七章 本期公司债券本息偿付情况 ................................................................ 23
第八章 本期公司债券跟踪评级情况 ................................................................ 24
第九章 发行人偿债意愿及能力分析 ................................................................ 25
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 .................................... 26
第十一章 其他事项 ........................................................................................... 27
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第一章 本期公司债券概况
一、发行人名称
云南省能源投资集团有限公司。
二、核准文件和核准规模
2016年3月1日,经中国证监会 “证监许可[2017]279号文” 核准,云南省能源
投资集团有限公司获准向合格投资者公开发行规模不超过22亿元的公司债券。发
行人于2017年6月22日发行了云南省能源投资集团有限公司公开发行2017年公司
债券 (第一期) (债券简称: 17能投01,债券代码: 143105),发行规模22亿元。
三、本期债券的主要条款
1、债券名称:云南省能源投资集团有限公司公开发行2017年公司债券(第
一期)(以下简称“17能投01”)。
2、发行规模:人民币22.00亿元。
3、债券期限:本期债券为5年期,附第3年末发行人调整票面利率选择权和
投资者回售选择权。
4、债券利率: 本期债券在存续期内前3年(2017年6月22日至2020年6月21日)
票面利率为4.84%。在本期债券存续期的第3年末,发行人选择下调票面利率184
个基点,即本期债券票面利率调整为3.00%,并在存续期的第4年至第5年(2020
年6月22日至2022年6月21日)固定不变。本期债券采用单利按年计息,不计复利。 。
5、还本付息方式:本次债券按年付息、到期一次还本。即,利息每年支付
一次,最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日……
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