公告日期：2020-06-30

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债券代码： 17能投01 债券简称： 143105

云南省能源投资集团有限公司

（注册地址： 云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团

集控综合楼）

公司债券受托管理事务报告

（ 2019年度）

债券受托管理人

（ 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）

2020年6月

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重要声明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“我公司”）

编制本报告的内容及信息均来源于云南省能源投资集团有限公司（以

下简称“云南能投集团”、“发行人”或“公司” ）对外公布的《云

南省能源投资集团有限公司公司债券2019年度年度报告》等相关公开

信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专

业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐建议，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为广发证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

目 录

第一章 本期公司债券概况 ......................................................................1

第二章 受托管理人职责履行情况 ..........................................................4

第三章 发行人2019年经营情况和财务状况 ..........................................7

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................15

第五章 债券持有人会议召开的情况 ....................................................17

第六章 本期债券内外部增信机制 ........................................................18

第七章 本期公司债券本息偿付情况 ....................................................19

第八章 本期公司债券跟踪评级情况 ....................................................20

第九章 发行人偿债保障措施执行情况 ................................................22

第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 ....................29

第十一章 其他事项 ................................................................................30

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·第一章 本期公司债券概况

一、发行人名称

云南省能源投资集团有限公司

二、核准文件和核准规模

2016年3月1日， 经中国证监会“证监许可[2017]279号文”核准，

云南省能源投资集团有限公司获准向合格投资者公开发行规模不超

过22亿元的公司债券。 发行人于2015年7月6日发行了云南省能源投资

集团有限公司公开发行2017年公司债券(第一期)（债券简称： 17能投

01，债券代码： 143105），发行规模22亿元。

三、 本期债券的主要条款

1、 债券名称： 云南省能源投资集团有限公司公开发行2017年公

司债券（第一期） （以下简称“17能投01”） 。

2、 发行规模： 人民币22.00亿元。

3、 债券期限： 本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利

率选择权和投资者回售选择权。

4、 债券利率： 4.84%，本期债券的票面利率在存续期内前3年固

定不变，在存续期的第3年末，发行人可选择调整票面利率，存续期

后2年的票面利率根据发行人刊登的调整票面利率及调整幅度的公告

确定，在存续期后2年固定不变。

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5、 还本付息方式： 本次债券按年付息、到期一次还本。即，利

息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自

付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。若债券持

有人在第3年末行使回售权，所回售债券的本金加第3年的利息在投

资者回售支付日2020年6月22日一起支付。本期债券本金的兑付通过

登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体事项将按照国家有关规

定，由发行人在中国证监会和上海证券交易所指定的媒体上发布的

兑付公告中加以说明。

6、 起息日： 2017年6……
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