公告日期：2021-06-30

债券简称：16 大华 02 债券代码：136753.SH

债券简称：17 大华 01 债券代码：143297.SH

债券简称：18 大华 01 债券代码：143448.SH

债券简称：19 大华 01 债券代码：151990.SH

大华（集团）有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2020 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二一年六月

2

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均

来源于大华（集团）有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“大华集团”）对外

公布的《大华（集团）有限公司公司债券年度报告（2020 年） 》等相关公开信息

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本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 .............................................................................. 4

第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 .......................................... 12

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................ 20

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况.... 22

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................ 23

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................ 25

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................ 26

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .................... 27

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................ 28

第十章 其他情况 .................................................................................... 29

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

（1）16大华01、16大华02、17大华01、18大华01

2016年3月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]544号文核准，

大华（集团）有限公司获准发行不超过人民币50亿元的公司债券。“16大华01”、

“16大华02”、“17大华01”以及“18大华01”合计发行规模为人民币50亿元。

（2）19大华01

2019 年3 月7 日，经上海证券交易所签发的挂牌转让无异议函（上证函

[2019]355号）确认， 19大华01符合在上海证券交易所挂牌条件大华（集团）有限

公司获准发行不超过人民币20亿元的公司债券。 “19大华01”发行规模为人民币15

亿元。

二、发行主体名称

中文名称：大华（集团）有限公司

英文名称：：DAHUA（GROUP）CO.,LTD

三、公司债券的主要条款

（一）大华（集团）有限公司 2016 年公开发行公司债券（第二期）

1、债券名称： 大华（集团）有限公司2016年公开发行公司债券（第二期） 。

2、债券简称及代码：简称为“16大华02”，债券代码为“136753.SH”。

3、发行规模：16大华02的发行规模不超过人民币20亿元，基础发行规模

为10亿元，可超额配售不超过10亿元。

4、票面金额及发行价格：16大华02面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限及规模：16大华02为5年期固定利率债券，第3年末设发

行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，发行规模为20亿。

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6、债券利率： 2016年10月12日至2019年10月11日，票面利率为3.35%； 2019

年10月12日至2021年10月11日，票面利率为5.8%。

7、还本付息方式： 16大华02采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

到期一次还……
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