公告日期：2019-08-20

股票代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2019-043

债券代码：136689 债券简称：16绿水01

广西绿城水务股份有限公司

关于“16绿水01”公司债券回售的第三次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 回售代码：100906

 回售简称：绿水回售

 回售价格：100元/张

 回售申报期：2019年8月21日至2019年8月27日

 回售撤销期间：2019年8月21日至2019年9月6日

 回售资金发放日：2019年9月12日

 债券利率是否上调：是

特别提示：

1、根据广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2016年9月8日公告的《广西绿城水务股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》中设定的发行人上调票面利率选择权，发行人有权决定是否在广西绿城水务股份有限公司2016年公司债券（第一期）（债券代码：136689，债券简称：16绿水01，（以下简称：“16绿水01”或“本期债券”）存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率。本期债券在存续期前3年票面利率为3.09%，在本期债券第3年末，公司选择上调本期债券票面利率，本期债券在存续期后2年的票面利率上调为4.30%。

2、根据《广西绿城水务股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》中设定的投资者回售选择权，公司发出关于是否上调“16绿水01”债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第3个计息年度

付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给公司，或放弃投资者回售选择权而继续持有本期债券。本期债券第3个计息年度付息日（2019年9月12日）即为回售支付日。

3、“16绿水01”债券持有人可按照本公告规定，在回售申报期（2019年8月21日至2019年8月27日）对其所持有的全部或部分“16绿水01”债券进行回售申报登记。回售申报期不进行申报的，则视为继续持有本期债券并放弃回售选择权。

4、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全部责任。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。

5、根据2019年6月21日上海证券交易所《关于公司债券回售业务有关事项的通知》，已申报回售登记的债券持有人，可于回售登记日开始日至回售资金发放日前4个交易日之间（即2019年8月21日-2019年9月6日），通过上海证券交易所系统进行回售申报撤销。存在上海证券交易所认可的特殊情形的，债券持有人可通过受托管理人提交回售申报撤销申请。

6、本次回售等同于“16绿水01”债券持有人于本期债券第3个计息年度付息日（2019年9月12日），以100元/张的价格卖出“16绿水01”债券，请“16绿水01”债券持有人慎重判断本次回售的风险。

7、本公告仅对“16绿水01”债券持有人申报回售的有关事宜作简要说明，不构成对申报回售的建议，“16绿水01”债券持有人欲了解本次债券回售的详细信息，请通过上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查阅相关文件。

8、本次回售资金发放日指公司向本次有效申报回售的“16绿水01”债券持有人支付本金及当期利息之日，即“16绿水01”债券第3个计息年度付息日（2019年9月12日）。

为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：广西绿城水务股份有限公司2016年公司债券（第一期）

2、债券简称及代码：16绿水01（代码136689）

3、发行人：广西绿城水务股份有限公司

4、发行总额和期限：人民币10亿元，本期债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

5、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】1851号”文件批准发行。

6、债券利率：本期债券票面利率为3.09%，本期债券的票面利率在存续期内前3年固定不变，在存续期的第3年末，公司可选择上调票面利率，在存续期后2年固定不变。

7、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第20个工作日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

8、债券持有人回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，债券持有人有权选择在本期债券第3……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。