公告日期：2022-06-28

债券简称：16 中车 G2 债券代码：136243.SH
中国中车集团有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

发行人

中国中车集团有限公司

（住所：北京市丰台区芳城园一区 15 号楼）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

2022 年 6 月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、公开信息、中国中车集团有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）信息披露文件以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国中车集团有限公司公司债券 2021 年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。

目 录


第一节 公司债券概况...... 4
第二节 债券受托管理人履职情况...... 7
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况...... 9
第四节 募集资金的使用及专项账户运作的核查情况...... 13
第五节 发行人偿债能力和意愿分析...... 14
第六节 增信机制、偿债保障措施的重大变化、执行情况及有效性分析...... 15
第七节 本期债券的本息偿付情况...... 17
第八节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如有）...... 18
第九节 债券持有人会议召开的情况...... 19第十节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 20

第十一节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项（如有）...... 21

第一节 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：中国中车集团有限公司

英文名称：CRRC Group

二、公司债券核准文件及核准规模

2015 年 11 月 3 日，发行人第一届董事会第二次会议审议通过了《中国中车
集团公司向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》。

2015 年 12 月 22 日，国资委就本次债券发行出具“国资产权[2015]1313 号”
文《关于中国中车集团公司公开发行公司债券有关问题的批复》，国资委批准发行人本次发行方案。

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2016]36 号”
文核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 40 亿元（含 40亿元）的公司债券。本次债券将分期发行，首期发行自中国证监会核准发行之日12 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起 24 个月内完成。

2016 年 3 月 3 日至 3 月 4 日，发行人成功发行中国中车集团公司 2016 年公
司债券（第一期）25 亿元公司债券，其中 10 年期品种（简称“16 中车 G2”）共
募集资金 15 亿元。

三、债券基本情况

1、债券名称：中国中车集团公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）（品
种二）。

2、债券简称及代码：16 中车 G2、136243。

3、发行规模：本期债券品种二发行规模为人民币 15 亿元。根据《中国中车
集团有限公司 2016 年公司债券（第一期）（品种二）回售实施结果公告》，16 中
车 G2 回售后的规模为 30,314,000.00 元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

5、票面利率：本期债券品种二票面……
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