公告日期：2020-06-29

股票简称：复星医药/復星醫藥 股票代码：600196.SH/02196.HK

债券简称： 16 复药 01、 17 复药 01、

18 复药 01、 18 复药 02、

18 复药 03

债券代码： 136236.SH、 143020.SH、

143422.SH、 155067.SH、

155068.SH

上海复星医药（集团）股份有限公司

Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co., Ltd.

（上海市曹杨路 510 号 9 楼）

公司债券受托管理事务报告

（2019 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二〇年六月

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重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”

或“复星医药”）对外公布的《上海复星医药（集团）股份有限公司 2019 年年

度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构

出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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目 录

第一章 本期债券概况 ...................................... 4

第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 .................... 12

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............. 18

第四章 发行人偿债保障措施的执行情况 ..................... 19

第五章 本期债券本息偿付情况 ............................. 20

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................... 22

第七章 本期债券跟踪评级情况 ............................. 23

第八章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 ......... 24

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................... 25

第十章 其他情况 ......................................... 26

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第一章 本期债券概况

一、核准文件和核准规模

2015年12月30日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3154号文核准，

上海复星医药（集团）股份有限公司获准发行不超过人民币50亿元（含50亿元）

公司债券，“16复药01”、“17复药01”合计发行人民币42.5亿。

2018年2月5日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]265号文核准，

上海复星医药（集团）股份有限公司获准发行不超过人民币50亿元（含50亿元）

公司债券。“18复药01”、“18复药02”、“18复药03”合计发行28亿元。

二、发行主体名称

中文名称：上海复星医药（集团）股份有限公司

英文名称：Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co., Ltd.

三、本期债券的主要条款

（一） 上海复星医药（集团）股份有限公司 2016 年公开发行公司债券（面

向合格投资者）（第一期）

1、债券名称：上海复星医药（集团）股份有限公司 2016 年公开发行公司债

券（面向合格投资者）（第一期）

2、债券简称及代码：简称为“16 复药 01”，上市代码为“136236.SH”。

3、发行规模：人民币30亿元。根据《上海复星医药（集团）股份有限公司

2016年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）募集说明书》中设定的

回售条款，债券持有人已对其所持有的部分16复药01债券登记回售，回售价格为

债券面值（100元/张）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期

债券回售情况的统计，“16复星01”的有效回售申报数量为55,000张，回售金额

共计人民币550万元（不含利息）。本次回售实施完毕后，“16复药01”在上海

证券交易所上市并交易的数量为29,945,000张（每张面值人民币100元）。

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4、票面金额及发行价格：16复药01面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限：16复药01为5年期固定利率，附第3年末发行人调整票

面利率选择权和投资者回售选择权。 发行人有权决定是否在16复药01存续期的第

3年末上调16复药01后2年的票面利率，……
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