公告日期：2021-08-31

山西潞安矿业(集团)有限责任公司

公司债券半年度报告

（2021 年）

二〇二一年八月


重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对半年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对半年度报告提出书面审核意见，监事已对半年度报告签署书面确认意见。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司半年度报告中的财务报告未经审计。


重大风险提示

一、重大资产重组事项山西潞安矿业（集团）有限责任公司于 2020 年 8 月
31 日发布《山西潞安矿业（集团）有限责任公司关于无偿划转 16 家企业、配
套原料煤矿及关联资产的公告》、于 2020 年 10 月 23 日发布《山西潞安矿业
（集团）有限责任公司关于无偿划转 18 家企业及 1 项煤矿探矿权的公告》、于
2020 年 11 月 16 日发布《山西潞安矿业（集团）有限责任公司关于无偿划转 34
家企业及 1 项煤矿探矿权的补充公告》；根据《潞安化工集团有限公司筹组方案》（晋国资运营发〔2020〕101 号）和《关于无偿划转山西潞安矿业（集团）有限责任公司所持 18 家公司股权及 1 项煤矿探矿权有关事宜的通知》（晋国资运营函〔2020〕373 号）文件精神，山西潞安（矿业）集团有限责任公司 34+1 户企业资产已明确整合重组范围和操作路径。山西潞安矿业（集团）有限责任公
司于 2021 年 1 月 7 日发布《山西潞安矿业（集团）有限责任公司关于控股股东
发生变更的公告》；本次控股股东变更，系对山西省委、省政府优化国有资本布局、深化战略重组决策部署的有效落实，符合国资国企改革方向和企业长远发
展。山西潞安矿业（集团）有限责任公司于 2021 年 4 月 19 日发布《山西潞安
矿业（集团）有限责任公司关于控股股东取得管理权及子公司重要股权交易的公告》；目前，山西省国有资本运营有限公司已发布《关于加快推进省属煤炭企业专业化重组工作的通知》，后续公司与华阳新材料科技集团有限公司将会积极推动专业化重组事项进展。

二、重大诉讼事项山西潞安矿业（集团）有限责任公司于 2021 年 3 月 26
日发布了《山西潞安矿业（集团）有限责任公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》；
山西潞安矿业（集团）有限责任公司于 2021 年 1 月 20 日发布了《山西潞安矿
业（集团）有限责任公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》；上述诉讼涉及金额较大。

三、其他事项投资者在评价和购买本公司发行的各期债券时，应认真考虑
各项可能对各期债券的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节内容。截至报告期末，公司面临的风险因素与上一报告期（或募集说明书）所提示的风险没有重大变化。


目录


重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 6
第一节 发行人情况 ...... 7
一、 公司基本信息...... 7
二、 信息披露事务负责人...... 7
三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...... 8
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 8
五、 公司经营和业务情况...... 9
六、 公司治理情况...... 9
第二节 债券事项 ...... 10
一、 公司信用类债券情况 ...... 10
二、 公司债券选择权条款在报告期内的执行情况...... 22
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的执行情况...... 23
四、 公司债券报告期内募集资金使用情况 ...... 24
五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 24
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 24
第三节 报告期内重要事项...... 26
一、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 26
二、 合并报表范围调整 ...... 26
三、 财务报告审计情况 ...... 26
四、 主要会计数据和财务指标 ...... 26
五、 资产受限情况......27
六、 可对抗第三人的优先偿付负债情况 ...... 28
七、 非经营性往来占款或资金拆借 ...... 28
八、 负债情……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。