公告日期：2018-12-07

债券代码： 122483、 122492、 135319、 135390、 135447

债券简称： 15新光01、 15新光02、 16新控01、 16新控02、 16新控03

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

关于2015年新光控股集团有限公司公司债券（第一期）、 2015

年新光控股集团有限公司公司债券（第二期）、新光控股集

团有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、新光控

股集团有限公司2016年非公开发行公司债券（第四期）和新

光控股集团有限公司2016年非公开发行公司债券（第五期）

重大事项受托管理事务临时报告

债券受托管理人

（注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室）

2018 年 12 月

重要声明

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”）编制

本报告的内容及信息均来源于公开信息、 新光控股集团有限公司（以下简称“发

行人”或“公司”） 的相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以

及发行人向摩根士丹利华鑫证券出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为摩根士丹利华鑫证券

所作的承诺或声明。在任何情况下，未经摩根士丹利华鑫证券书面许可，不得用

作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，摩根士丹利华

鑫证券不承担任何责任。

摩根士丹利华鑫证券作为新光控股集团有限公司公开发行的 2015 年新光控

股集团有限公司公司债券（第一期）、 2015 年新光控股集团有限公司公司债券（第

二期）、新光控股集团有限公司 2016 年非公开发行公司债券（第三期）、新光控

股集团有限公司 2016 年非公开发行公司债券（第四期）和新光控股集团有限公

司 2016 年非公开发行公司债券（第五期） 的受托管理人，持续密切关注对债券

持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公

司债券发行与交易管理办法》等相关规定及本系列债券《受托管理协议》的约定，

摩根士丹利华鑫证券特此出具本受托管理事务临时报告，现就发行人、 其控股子

公司及相关人员收到《行政监管措施决定书》的相关信息公告如下：

根据发行人于2018年12月6日披露的《 新光控股集团有限公司、下属子公司

新光圆成股份有限公司及相关人员收到行政监管措施决定书的公告》，发行人于

2018年12月3日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发《行政监管措施决

定书》（【 2018】 42号），新光圆成股份有限公司及相关人员于2018年12月3日

收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发《行政监管措施决定书》（【 2018】

43号），内容如下：

一、本次行政监管措施的基本内容

1、关于对新光控股集团有限公司采取责令改正措施的决定

“ 新光控股集团有限公司：

近日，根据《证券法》、《上市公司现场检査办法》等规定，我局对你公司进

行了现场检查。

经査，作为上市公司新光圆成股份有限公司的控股股东，你公司在上市公司

未履行内部相关审议程序的情况下，存在非经营性占用上市公司资金（涉及金

14.35亿元）和要求上市公司为你公司及关联方提供对外担保（涉及金额20.55亿

元）的违规事项，并且当该事项发生后，你公司未按规定告知上市公司披露上述

信息。上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担

保若干问题的通知》（证监发〔 2003〕 56号）第1项规定和《上市公司信息披露管

理办法》（ 证监会令第40号）第2条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采

取出具责令改正的监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将

相关情况记入诚信档案。现要求你公司立即纠正上述问题，并按如下要求进行改

正。

（ 1）你公司董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习，

提高规范运作意识，并按照规定及时履行信息披露义务。

（ 2）你公司应切实采取有效措施，归还非经营性占用上市公司的资金，并

配合上市公司完成对你公司违规担保的清欠解保工作，消除上述违规行为对上市

公司的不利影响。

你公司应在收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告，整改报告应包

括但不限于整改计划、整改措施落实情况及整改效果等内容。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证

券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向

有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管……
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