公告日期：2018-06-27

中泰证券股份有限公司

（ 住所：济南市市中区经七路 86 号）

15 齐鲁 01、 15 齐鲁 Y1、 15 齐鲁 F1、 15 齐鲁债、

16 中泰 01、 17 中泰 01、 17 中泰 F1、 17 中泰 F2、

17 中泰 D1

受托管理事务报告

（ 2017 年度）

债券受托管理人

（ 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

二零一八年六月

中泰证券股份有限公司 债券受托管理事务报告

2

重要声明

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券” ）编制本报告的内

容及信息均来源于中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券有限公司，以下简称“ 中

泰证券” 、 “ 发行人” 或“公司” ）对外披露的《中泰证券股份有限公司公司债

券 2017 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意

见以及发行人向中信建投证券出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用

途。

中泰证券股份有限公司 债券受托管理事务报告

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目录

第一章 公司债券概况..................................................................................................4

第二章 发行人 2017 年度经营情况和财务状况......................................................11

第三章 发行人募集资金使用情况............................................................................14

第四章 公司债券担保人情况....................................................................................19

第五章 债券持有人会议召开情况............................................................................20

第六章 公司债券利息偿付情况................................................................................21

第七章 公司债券跟踪评级情况................................................................................24

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况........................................25

第九章 其他情况........................................................................................................26

中泰证券股份有限公司 债券受托管理事务报告

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第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：中泰证券股份有限公司

英文名称： ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD

二、核准文件及核准规模

（一） 15 齐鲁 01

依据中国证监会于 2012 年颁布的《证券公司次级债管理规定》（证监会公告

[2012]51）及其他适用法律，发行人于 2015 年 4 月 23 日非公开发行了齐鲁证券

有限公司 2015 年第一期次级债券（债券简称“ 15 齐鲁 01”，债券代码“ 123094”），

本期债券发行规模为 40 亿元，期限为 5 年。

（二） 15 齐鲁 Y1

经中国证监会签发的“机构部函[2015]904 号”核准文件，发行人于 2015 年

5 月 28 日非公开发行了齐鲁证券有限公司 2015 年第一期永续次级债券（债券简

称“ 15 齐鲁 Y1”，债券代码“ 123073”），本期债券发行规模为 60 亿元，期限为

5 年。

（ 三） 15 齐鲁 F1

经上海证券交易所签发的“上证函[2015]835 号”核准文件，中泰证券股份

有限公司获准向合格投资者非公开发行总额不超过 50 亿元（含 50 亿元）的公司

债券。

发行人于 2015 年 6 月 24 日向合格投资者非公开发行了齐鲁证券有限公司……
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