公告日期：2018-09-26

中信建投证券股份有限公司

涉及诉讼、 仲裁及进展的公告

债券代码： 123268 债券简称： 15 中信建

债券代码： 123238 债券简称： 15 中信投

债券代码： 122428 债券简称： 15 信投 01

债券代码： 136438 债券简称： 16 信投 G1

债券代码： 136606 债券简称： 16 信投 G2

债券代码： 143079 债券简称： 17 信投 G1

债券代码： 143116 债券简称： 17 信投 G2

债券代码： 145626 债券简称： 17 信投 F1

债券代码： 145868 债券简称： 17 信投 F2

债券代码： 145779 债券简称： 17 信投 D6

债券代码： 150134 债券简称： 18 信投 D1

债券代码： 150187 债券简称： 18 信投 F1

债券代码： 150288 债券简称： 18 信投 F2

债券代码： 150389 债券简称： 18 信投 D2

债券代码： 150533 债券简称： 18 信投 F3

债券代码： 150563 债券简称： 18 信投 F4

本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律

责任。

一、诉讼、仲裁及进展情况

（一）诉讼事项一

1、案件的唯一编码：（ 2018）新民初 70 号

2、案件当事人：

（ 1）原告：新疆投资发展（集团）有限公司；

（ 2）被告：上海碧空龙翔投资管理有限公司；钟葱；北京金一文化发展股

份有限公司；上海熙正投资管理有限公司；

（ 3）第三人：（一）杭州得觉资产管理有限公司；（二）中信建投证券股份

有限公司

3、当事人与发行人的关系： 第三人（二）系发行人

4、立案/接受仲裁的机构： 新疆维吾尔自治区高级人民法院

5、本次诉讼/仲裁的案由： 证券投资基金交易纠纷

6、诉讼/仲裁的标的：（ 1）判令被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、

北京金一文化发展股份有限公司向原告支付基金份额转让款人民币 222,857,100

元，支付迟延付款违约金人民币 5,682,856.05 元，合计人民币 228,539,956.05 元；

（ 2）判令被告上海熙正投资管理有限公司对被告上海碧空龙翔投资管理有限公

司、钟葱、北京金一文化发展股份有限公司的涉案债务承担差额补足义务；（ 3）

判令诉讼费用由各被告承担。

7、案件基本情况： 原告根据与被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、

上海熙正投资管理有限公司出具的相关承诺函，投资了第三人（一）杭州得觉资

产管理有限公司担任基金管理人、 第三人（二） 发行人作为基金托管人和基金运

营服务机构的“大西部神州一号结构化私募股权投资基金”优先级份额 15,600 万

元。现原告因各被告未履行对原告出具的承诺函、 基金份额转让协议、代为支付

协议等相关协议的约定，要求被告按协议约定履行付款义务。

近期，新疆维吾尔自治区高级人民法院已受理此案，目前案件正在审理中。

（二）仲裁事项一

1、案件的唯一编码：（ 2018）京仲裁字第 3160 号

2、案件当事人：

（ 1）申请人：中信建投证券股份有限公司；

（ 2）被申请人：北京印纪华城投资中心（有限合伙）；肖文革

3、当事人与发行人的关系：申请人系发行人

4、立案/接受仲裁的机构：北京仲裁委员会

5、本次诉讼/仲裁的案由：股票质押式回购交易纠纷

6、诉讼/仲裁的标的：（ 1）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）

向申请人立即偿还融资本金人民币 480,000,000 元及利息 16,719,780.82 元（暂计

至 2018 年 8 月 31 日。自 2018 年 9 月 1 日起，利息以本金 480,000,000 元为基数，

以回购年利率 7.8%的标准计算至实际清偿之日止）；（ 2）裁决被申请人北京印纪

华城投资中心（有限合伙）向申请人支付自 2018 年 6 月 21 日起的违约金

17,375,011.07 元（ 暂计至 2018 年 8 月 31 日。自 2018 年 9 月 1 日起，违约金以

489,436,931.51 元为基数，按照日万分之五的标准计算至欠款实际清偿之日止）；

（ 3）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）承担申请人为本案支出

的律师费用人民币 200,000 元；（ 4）裁决被申请人肖文革对被申请人北京印纪华

城投资中心（有限合伙）上述第（ 1）、（ 2）、（ 3） 项的债务承担连带清偿责任；

（ 5）裁决申请人有权对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）质押给……
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