公告日期：2023-08-24

债券代码：122424 债券简称：15 华业债
（北京市朝阳区东四环中路 39 号 A 座 16 层）

北京华业资本控股股份有限公司

2015 年公司债券

关于发行人股份司法变卖情况的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

(成都市青羊区东城根上街 95 号)

二〇二三年八月


重要声明

国金证券股份有限公司（以下简称国金证券、受托管理人）编制本报告的内容及信息均来源于北京华业资本控股股份有限公司（以下简称发行人、公司或华业资本）对外公告等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国金证券所作的承诺或声明。


一、本次公司债券核准情况

2015 年 7 月 21 日，经中国证监会签发的证监许可【2015】1739 号文核准，
公司获向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 15 亿（含 15 亿元）的公司
债券（以下简称本次债券、本期债券）。本次债券于 2015 年 8 月 7 日发行完毕，
实际发行规模 15 亿元。

二、本次债券基本情况

1、发行主体：北京华业资本控股股份有限公司。

2、债券名称：北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券。

3、发行总额：本期发行公司债的规模为 15 亿元。

4、票面金额及发行价格：本次债券票面金额为人民币 100 元，按面值发行。
5、债券期限：本期发行的债券期限为 5 年，含第 3 年末发行人上调票面利
率选择权和投资者回售选择权。

6、债券利率：本期前三年公司债券票面利率为 5.8%。本期债券后二年的票面利率上调至 8.50%。

7、债券利率定价流程：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对认购金额进行累计，当累计金额超过或等于本次债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率。

8、发行人上调票面利率选择权：公司有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率，公司将于本期债券的第 3 个计息年度付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使利率上调权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

9、投资者回售选择权：公司发出关于是否上调本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持
有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券，并接受上述关于是否上调票面利率及上调幅度的决定。

10、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

11、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。

12、起息日：本期债券的起息日为 2015 年 8 月 6 日。

13、利息登记日：本次债券的利息登记日按照上交所和证券登记机构的相关规定执行。

14、付息日期：本期债券存续期间，付息日为 2016 年至 2020 年每年的 8
月 6 日。如投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2016 年至 2018
年每年的 8 月 6 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息。

15、本金支付日：本期债券的兑付日为 2020 年 8 月 6 日。如投资者行使回
售选择权，则回售部分债券的兑付日为 2018 年 8 月 6 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。

16、本息支付方式：本期债券本息支付按照证券登记机构的有关规定统计本期债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登……
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