公告日期：2019-10-29

债券简称： 14 财富债 债券代码： 122367

广发证券股份有限公司

关于财富证券有限责任公司2014年公司债券

2019年第十八次债权代理事务临时报告

债权代理人

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

二〇一九年十月二十五日

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声 明

本报告依据《 2014 年财富证券有限责任公司债券债权代理协议》（以下简称

《债权代理协议》）、《 2014 年财富证券有限责任公司债券持有人会议规则》（以

下简称《债券持有人会议规则》）等相关规定、公开信息披露文件、财富证券有

限责任公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，

由本期债券债权代理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺

或声明。

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一、本期债券的基本情况

1、债券名称：财富证券有限责任公司 2014 年公司债券（以下简称“本期债

券”）。

2、债券简称及代码： 14 财富债，上市代码为“122367”。

3、发行规模：人民币 8 亿元（债券余额约 5.92 亿元）。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

5、债券期限：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择

权和投资者回售选择权。

6、债券利率：本期债券在存续期前 3 年的票面利率为 5.13%；在本期债券

存续期的第 3 年末，发行人选择上调票面年利率 70 个基点，即本期债券后续期

限票面利率为 5.83%。

7、 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

最后一年的利息随本金一起支付。本期债券本息的兑付通过登记机构和有关机构

办理。

8、兑付日：本期债券的兑付日为 2020 年 3 月 31 日；如投资者行使回售选

择权，则其回售部分债券的兑付日为 2018 年 3 月 31 日。（如遇法定节假日或休

息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不计算利息）

9、选择权条款执行情况： 在本期债券存续期的第 3 年末，发行人选择上调

票面年利率 70 个基点，即本期债券后续期限票面利率为 5.83%；根据中国证券

登记结算有限公司上海分公司对“14 财富债”回售申报的统计， “14 财富债”（债

券代码： 122367）回售申报有效数量为 207,836 手，回售金额为人民币 207,836,000

元。

10、担保方式：湖南财信投资控股有限责任公司（以下简称“财信投资”）为

本期债券提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。

11、发行时信用级别：经联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）综

合评定，发行人的主体信用等级为 AA，本期债券的信用等级为 AA+。

12、最新信用级别： 2019 年 6 月 24 日， 联合信用评级有限公司出具《 财富

证券有限责任公司公开发行公司债券 2019 年跟踪评级报告》（联合[2019]1622 号），

维持发行人主体长期信用等级为 AA+，评级展望为稳定，本期债券的债项信用

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等级为 AAA。

13、债权代理人：广发证券股份有限公司。

14、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

二、本次重大事项

（一）与阮秀枝的诉讼

案件的唯一编码 （ 2018）湘 0102 民初 9999 号

当事人姓名/名称 财富证券有限责任公司、 阮秀枝

当事人的法律地位 原告：财富证券有限责任公司

被告： 阮秀枝

当事人与发行人的关系 原告财富证券有限责任公司： 发行人自身

被告阮秀枝：无关联关系

本次诉讼/仲裁的受理时间 2018 年 8 月 8 日

本次诉讼/仲裁的知悉时间 2018 年 8 月 8 日

本次诉讼/仲裁的案由 融资融券交易纠纷

诉讼/仲裁的标的 5,925,540.74 元

立案/接受仲裁的机构 长沙市芙蓉区人民法院

裁判结果 被告依法承担相应的违约责任

裁判结果的做出时间 2019 年 6 月 10 日

2018 年 8 月 8 日，长沙市芙蓉区人民法院受理了发行人与阮秀枝融资融券

交易纠纷一案。 2019 年 6 月 10 日， 长沙市芙蓉区人民法院判决如下：

1、 解除原告与被告于 2018 年 1 月 15 日签订的《融资融券业务合同》； 2、

被告偿付原告融资本金 5,140,690.73 元及其利息； 3、 被告偿付原告为实现债权

所发生的律师费 160,305.00 元； 4、 驳回原告索赔违约金的诉讼请求； 5、 驳回原

告……
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