公告日期：2018-06-01

债券简称： 14 财富债 债券代码： 122367

住所： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

财富证券有限责任公司2014年公司债券

债权代理事务报告

（ 2017年度）

债权代理人

住所： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

二〇一八年五月

重要声明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于财富证券有限责任公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“财富证券”）

对外公布的《 财富证券有限责任公司公司债券及次级债券2017年年度报告》 、

《 财富证券有限责任公司公司债券及次级债券2017年年度财务报告及附注》 等

相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专

业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 广发证

券不承担任何责任。

目 录

第一章 本期债券概况 ..............................................................................1

第二章 发行人 2017 年度经营和财务状况 ............................................3

第三章 发行人募集资金使用情况 ..........................................................6

第四章 债券持有人会议召开情况 ..........................................................7

第五章 本期债券利息的偿付情况 ..........................................................8

第六章 本期债券担保人资信情况 ..........................................................9

第七章 本期债券跟踪评级情况 ............................................................10

第八章 负责处理与本期债券相关事务专人变动情况 ........................12

第九章 偿债计划及偿债保障措施执行、变化情况 ............................13

第十章 其他情况 ....................................................................................15

1

第一章 本期债券概况

一、核准文件和核准规模

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2014﹞1428 号文核准， 财富证券有

限责任公司获准发行不超过 8 亿元公司债券。

二、发行主体名称

中文名称： 财富证券有限责任公司

英文名称： Fortune Securities Co.,Ltd.

三、本期债券的主要条款

1、债券名称： 财富证券有限责任公司 2014 年公司债券。

2、 债券简称及代码： 14 财富债， 上市代码为 “122367”。

3、发行规模：人民币 8 亿元，当前债券余额约 5.92 亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限： 本期债券期限为 5 年， 附第 3 年末发行人上调票面利

率选择权和投资者回售选择权。

6、债券利率： 本期债券在存续期前 3 年的票面利率为 5.13%；在本期债券

存续期的第 3 年末，发行人选择上调票面年利率 70 个基点，即本期债券后续期

限票面利率为 5.83%。

7、还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

最后一年的利息随本金一起支付。本期债券本息的兑付通过登记机构和有关机构

办理。本息兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证监会指定的

媒体上发布的兑付公告中加以说明。

8、 兑付日： 本期债券的兑付日为 2020 年 3 月 31 日；如投资者行使回售选

2

择权，则其回售部分债券的兑付日为 2018 年 3 月 31 日。（如遇法定节假日或休

息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不计算利息）

9、 选择权条款执行情况： 在本期债券存续期的第 3 年末，发行人选择上调

票面年利率 70 个基点……
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