公告日期：2017-11-21

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股票代码： 600711 股票简称： 盛屯矿业 公告编号： 2017-103

债券代码： 122350 债券简称： 14盛屯债

盛屯矿业集团股份有限公司

关于“ 14 盛屯债”公司债券回售的第三次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

回售代码： 100901

回售简称： 盛屯回售

回售价格： 100元/张

本次回售登记期： 2017年11月20日至2017年11月22日

回售资金发放日： 2017年12月26日

债券利率是否调整：票面利率仍为7.70%

特别提示：

根据《 盛屯矿业集团股份有限公司公开发行2014年公司债券募集说明书》中所

设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在第3个付息日将其持有的全部或部分本

期债券按票面金额回售给发行人，或放弃投资者回售选择权而继续持有。本期债券

第3个计息年度付息日（即2017年12月26日）即为回售支付日。

“ 14盛屯债”持有人可按照本公告规定，在回售登记期（即2017年11月20日至

11月22日）对其所持有的全部或部分“ 14盛屯债”债券进行回售申报登记。债券持

有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售

登记期不进行申报的，则视为继续持有本期债券并放弃回售选择权。

本次回售等同于“ 14盛屯债”债券持有人于本期债券第3个计息年度付息日（ 2017

年12月26日），以100元/张的价格卖出“ 14盛屯债”债券，请债券持有人慎重判断本

次回售的风险。

本公告仅对“ 14盛屯债”债券持有人申报回售的有关事宜作简要说明，不构成

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对申报回售的建议。“ 14盛屯债”债券持有人欲了解本次债券回售的相关信息，请

通过上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）查阅相关文件。

回售资金发放日是指本公司向本次有权申报回售的“ 14盛屯债”债券持有人支

付本金及当期利息之日，即2017年12月26日。

为确保投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司2014年公司债券。

2、债券简称及代码： 14盛屯债（ 122350）。

3、发行人：盛屯矿业集团股份有限公司。

4、发行总额：人民币4.5亿元。

5、债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人赎回选择权、上调票面利

率选择权和投资者回售选择权。

6、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1104号

文核准发行。

7、债券利率：本期债券在存续期内前3年票面利率为7.7%，固定不变。在本期

债券存续期内第3年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被赎回或回售部分的

债券票面利率为存续期内前3年票面利率加上调基点，并在本次债券存续期后2年固

定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后

两年的票面利率维持原有票面利率不变。

8、债券形式：实名制记账式。

9、计息期限：本期债券的计息期限自2014年12月26日起至2019年12月26日止。

10、付息日： 2015年至2019年每年的12月26日为上一个计息年度的付息日（如

遇法定节假日或休息，则顺延至其后的第1个工作日）。

11、兑付日： 2019年12月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1

个工作日）。但若发行人行使赎回权，或债券持有人行使回售权，则其赎回/回售部

分债券的兑付日为2017年12月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1

个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。

12、还本付息的方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。若发行人在第3年末行使赎回权，所

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赎回债券的本金加第3年利息在兑付日2017年12月26日后5个工作日内一起支付。若

债券持有人在第3年末行使回售权，所回售债券的本金加第3年的利息在投资者回售

支付日2017年12月26日一起支付。

13、信用级别：经联合信用综合评定，公司的主体信用等级为AA，本次债券的

信用等级为AA。 在2017年跟踪评级中，公司的主体信用等级维持AA，本次债券的

信用等级维持为AA级。

14、上市时间和地点：本期债券于2015年1月30日在上海证券交易所上市交易。

15、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

二、 票面利率调整情况

根据《盛屯矿……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。