公告日期：2024-02-02

股票简称：中国交建、中国交通建设 股票代码：601800.SH、1800.HK

债券简称：12 中交 03 债券代码：122175.SH

招商证券股份有限公司关于中国交通建设股份有限公 司财务总监变动及公司回购注销 2022 年限制性股票激 励计划部分限制性股票事项的临时受托管理事务报告
债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二四年二月


重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、重大事项相关公开信息、中国交通建设股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“中国交建”）信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。


招商证券股份有限公司作为中国交通建设股份有限公司2012年公司债券（15年期）（以下简称：本期债券）的债券受托管理人（以下简称：受托管理人），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《募集说明书》、《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、相关重大事项情况

（一）财务总监变更

中国交建于 2024 年 1 月 27 日披露《中国交通建设股份有限公司关于聘任财务
总监的公告》，就公司财务总监变动事项进行公告，主要内容如下：

公司于 2024 年 1 月 26 日召开第五届董事会第二十九次会议，会议审议通过了
《关于聘任刘正昶为公司财务总监的议案》，经公司董事会提名委员会及审计与内控委员会审核通过，公司董事会同意聘任刘正昶先生为公司财务总监，任期自经公司本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

公司独立董事就聘任财务总监事项发表了同意的独立意见。

新聘任财务总监简历如下：

刘正昶，1968 年出生，中国国籍，现任中国交通建设集团有限公司党委常委、总会计师，同时担任中国铁建股份有限公司（简称中国铁建）监事（待中国铁建股东大会后辞任）。刘先生拥有丰富的企业经济管理、财务管理及内部审计工作经验，曾任中铁十九局集团有限公司审计处处长、财务部部长，中铁十五局集团有限公司党委委员、副总经理、总会计师，中铁十六局集团有限公司党委委员、副总经理、总会计师，2016 年 5 月起先后任中国铁建审计监事局局长，监事会监事，监事、总审计师、审计监事局局长，监事、总审计师、审计监事部总经理，2023 年 12 月起担任中交集团党委常委、总会计师。刘先生毕业于东北财经大学工商管理专业，获工商管理硕士学位，是正高级会计师，全国会计领军人才。

（二）回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票

发行人于2024年1月27日披露《中国交通建设股份有限公司关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》，主要内容如下：


公司于 2024 年 1 月 26 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

1、已履行的相关审批程序和信息披露情况

（1）2022 年 12 月 15 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于〈中
国交通建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于〈中国交通建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于〈中国交通建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司第五届监事会第九次会议审议通过了《关于〈中国交通建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>》《关于〈中国交通建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于〈中……
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